首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于证券投资顾问业务的流程说法, 正确的有( ) Ⅰ.根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式 Ⅱ.了解客户情况 ,评估客户...
下列关于证券投资顾问业务的流程说法, 正确的有( ) Ⅰ.根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式 Ⅱ.了解客户情况 ,评估客户...
admin
2020-12-24
25
问题
下列关于证券投资顾问业务的流程说法, 正确的有( )
Ⅰ.根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式
Ⅱ.了解客户情况 ,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品 ,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况 , 由客户自主选择是否签约。
Ⅲ.公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究振告以及其 他公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征 , 形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品 , 提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。
Ⅳ.投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段 ,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程 ,实现过程留痕。
选项
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
1 .服务模式的选择和设计根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式。 2 .客户签约了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况,由客户自主选择是否签约。 3 .形成服务产品 公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他^公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征,形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品,提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。 4 .服务提供投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供建议服务。证券公司通过适当的技术手段,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程,实现过程留痕。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Ggd8KKKQ
相关试题推荐
以下跟车情况中,应当注意的情形有哪些?A:跟随出租汽车行驶时,要预防其随时可能靠边停车上下乘客B:当前方汽车贴有实习标志时,应该增大跟车距离,预防前车紧急制动
如图所示,在这种无信号灯控制情况下,A、B、C车的通行权顺序是什么?A:B车、A车、C车B:C车、A车、B车C:A车、B车、C车D:A
如图所示,驾驶机动车驶近这样的公交车站时,既要注意到路侧行人的活动情况随时准备减速避让,又要考虑前方道路可能存在拥堵,不应跟车过近,防止视线受阻。
如图所示,这种情况下,B车优先通行。
如图所示,在这种情况下可以在公交车站临时停车。
如图所示,在居民区内为了预防突发情况出现,驾驶人应如何安全驾驶?A、注意观察,随时准备停车B、进入小区前应降低车速C、不与行人抢行D、鸣喇叭示意行人让行
关于停车,以下说法正确的是什么?A、应靠道路右侧B、开关车门不得妨碍其他车辆和行人通行C、交叉路口50米以内不得停车D、开左转向灯
如图所示,行车中遇到这种情况应当如何安全会车?A、鸣喇叭,加速通过B、减速靠右,让其先行C、靠道路左侧停靠让其先行D、抢在对方前先行通过
关于超车,以下说法正确的是什么?A、超车时从前车左侧超越B、超车时从前车右侧超越C、超车完毕,立即开启右转向灯驶回原车道D、超车完毕,与被超车拉开必要的安
关于超车,以下说法正确的是什么?A、提前开启左转向灯B、夜间交替使用远近光灯C、鸣喇叭提示D、加速从右侧超越
随机试题
个人将其所得用于对教育事业和其他公益事业的捐赠,其捐赠额未超过应纳税所得额()
根据《旅游法》第61条规定,旅行社应根据旅游活动的特点,提示参加团队旅游的旅游者
下列关于现代投资组合理论的提出者,说法不正确的是( )。
下列各选项属于简历中客观内容的是()。
井点降水施工的井点布置应符合设计要求,当降水宽度小于6m,深度小于( )时,可采
自理报检单位在首次报检时须先办理( )登记手续,取得报检单位代码,方可办理相关
建设单位在施工阶段进行施工质量控制的目标是()。 A.确保竣工项目达到投资决策确定的质量标准 B.确定施工质量达到优良标准 C.确保工...
关于采购交货日期的说法,正确的是()。A.凡委托运输部门送货的,以供货方发运产品时承运单位签发的日期为准B.供货方负责送货的,以供货方按合同规定通知的提货日
商业银行营销组织的模式主要有()。A.区域型营销组织B.市场型营销组织C.产品型营销组织D.职能型营销组织E.总分型营销组织
某食品零售企业(一般纳税人),2019年10月从国外进口一批零食,关税完税价格为100万元,关税税率为30%,该企业就此缴纳了进口增值税,取得海关的完税凭...