信息披露合规性风险管理主要措施包括（　　）。 A．建立信息披露风险责任制

题库总管2020-05-20 63

问题信息披露合规性风险管理主要措施包括（　　）。 A．建立信息披露风险责任制 B．对宣传推介材料进行合规审核 C．重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 D．每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

选项

答案A

解析B项属于销售合规性风险管理的主要措施；CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施。

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外部审计起到的作用有（）。 A．有利于提高银行治理水平和风险控制意识 B
下列哪些属于关于市场风险定量信息披露的主要内容？（） A．利率风险 B．
信息披露的形式包括（）。 A．招股说明书 B．上市公告书 C．定
风险监管框架涵盖了相互衔接的、循环往复的监管步骤，主要包括（）等。 A．了解
风险为本的监管模式的特点包括（）。 A．计划性强 B．目标明确 C
我国银行监管应当逐步从合规监管向风险监管的方向转变。风险监管是一种全面、动态掌握
构成商业银行有效管理控制风险的外部保障的要素包括（）。 A．市场约束 B
在有限的资源约束下，采用风险为本的监管是一种最具成本效益的选择，其发挥的重要作用
关于强化信息披露监控机制，下列表述不正确的是（）。 A．信息披露如果不符合要
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信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。 A． 建立信息披露风险责任制

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