商业银行合规管理职能应与（）分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。A.风险监管职能 B.内部审计职能 C.内部控制职能 D.系统稽核职能

admin2020-12-24 40

问题商业银行合规管理职能应与（）分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

选项 A.风险监管职能
B.内部审计职能
C.内部控制职能
D.系统稽核职能

答案B

解析商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。考点合规管理概述

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GoW0KKKQ

相关试题推荐

公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的()原则。A、健全性B、有效性C、
债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的()。A、利率风险B、信用风险C、购买力风险D、政策风险
董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括()。A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B、审议批准公司季度合规报告
私募基金的资产管理业务不包括()。A、私募证券投资基金B、私募股权投资基金C、集合资金信托D、私募风险投资基金
下列关于投资者教育的内容的说法错误的是()。A、投资决策教育B、资产配置教育C、权益保护教育D、投资风险教育
()是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知...
下列基金种类中，具有最低风险的是()。A、债券基金B、货币市场基金C、股票基金D、混合基金
我国的政府基金监管机构是()。A、中国证监会B、基金业协会C、证券交易所D、证券业协会
()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A、专业性原则B、公正性原则C、主观性原则D、独
以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是()。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人员

随机试题

4名行人正常经过北方牧场时跌入粪坑，1人获救3人死亡。据查，当地牧民为养草放牧，
在招标方法和手段中，()与纸质招标相比，具有“高效、低碳、节约、透明”的特点。
下列关于公示催告程序特点的哪些说法是正确的?(2006年)
能够封锁一个场地的四周或封锁探测几个主要通道路口，还能远距离进行线控报警，应选用
下列关于税收法律关系的说法中，正确的有（）。
中小企业是我国经济发展和社会稳定的重要支撑。近年来，国家出台了一些针对中小企业的
下列属于由中国银行业监督管理委员会负责监管的非银行金融机构有（　　）。
劳务派遣协议使派遣单位与接受单位双方建立起()
“瘦肉精”、“染色馒头”、“塑化剂”等食品安全事件，再次引发国人对食品安全的忧思。对此，政府应该采取的措施是（）。A.加强市场监管，防患于未然B.诚信经营，不
友谊公司采用在每一个新的期间重新判断所有费用的方式编制预算。2018年年底，友谊公司并购了爱心公司，爱心公司是基于以前期间的资源分配情况来编制预算的，为了...

商业银行合规管理职能应与（）分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。A.风险监管职能 B.内部审计职能 C.内部控制职能 D.系统稽核职能

公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的()原则。A、健全性B、有效性C、

债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的()。A、利率风险B、信用风险C、购买力风险D、政策风险

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括()。A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B、审议批准公司季度合规报告

私募基金的资产管理业务不包括()。A、私募证券投资基金B、私募股权投资基金C、集合资金信托D、私募风险投资基金

下列关于投资者教育的内容的说法错误的是()。A、投资决策教育B、资产配置教育C、权益保护教育D、投资风险教育

()是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知...

下列基金种类中，具有最低风险的是()。A、债券基金B、货币市场基金C、股票基金D、混合基金

我国的政府基金监管机构是()。A、中国证监会B、基金业协会C、证券交易所D、证券业协会

()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A、专业性原则B、公正性原则C、主观性原则D、独

以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是()。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人员

4名行人正常经过北方牧场时跌入粪坑，1人获救3人死亡。据查，当地牧民为养草放牧，

在招标方法和手段中，()与纸质招标相比，具有“高效、低碳、节约、透明”的特点。

下列关于公示催告程序特点的哪些说法是正确的?(2006年)

能够封锁一个场地的四周或封锁探测几个主要通道路口，还能远距离进行线控报警，应选用

下列关于税收法律关系的说法中，正确的有（）。

中小企业是我国经济发展和社会稳定的重要支撑。近年来，国家出台了一些针对中小企业的

下列属于由中国银行业监督管理委员会负责监管的非银行金融机构有（ ）。

劳务派遣协议使派遣单位与接受单位双方建立起()

“瘦肉精”、“染色馒头”、“塑化剂”等食品安全事件，再次引发国人对食品安全的忧思。对此，政府应该采取的措施是（）。A.加强市场监管，防患于未然B.诚信经营，不

友谊公司采用在每一个新的期间重新判断所有费用的方式编制预算。2018年年底，友谊公司并购了爱心公司，爱心公司是基于以前期间的资源分配情况来编制预算的，为了...

下列属于由中国银行业监督管理委员会负责监管的非银行金融机构有（　　）。