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财务会计
期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的,应当( )。
期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的,应当( )。
Freeti
2020-05-20
46
问题
期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的,应当( )。 A. 向总经理和监事会报告 B. 向独立董事和监事会报告 C. 向董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告 D. 向独立董事和公司住所地中国证监会派出机构报告
选项
答案
C
解析
《期货公司监督管理办法》第四十一条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由,并向住所地中国证监会派出机构报告。
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