首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向( )或者其分支机构报告...
当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向( )或者其分支机构报告...
admin
2020-12-24
13
问题
当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向( )或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。
选项
A.所在地中国证监会
B.所在地中国人民银行
C.注册地中国证监会
D.注册地中国人民银行
答案
B
解析
当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/H8neKKKQ
相关试题推荐
以下对证券投资者描述错误的是()。A.从交易金额来看,在我国证券交易市场上,专业机构投资者占比重超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性,
上海证券交易所于()年11月12日批准成立。A.1990B.1991C.1992D.1993
如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则,上海证券交易所规定的成交价格为()。A.可实现成交价格的最低价格B.使未成交量最小的申报价格C.各个价
商业银行债券包括()。 ①证券公司债券 ②商业银行普通债券 ③财务公司债券 ④资本补充债券A.①②B.①③C.②④D.③④
储蓄国债(电子式)与记账式国债都以电子记账方式记录债权,二者不同之处在于()。 ①发行对象不同 ②发行利率确定机制不同 ③流通或变现方式不同 ④...
与现券交易相比,远期交易的特点主要表现在以下()方面。 ①远期交易买卖双方必须签订远期合同 ②远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的...
台湾证券交易所的股指有()。 ①台湾50指数 ②台湾中型100指数 ③台湾资讯科技指数 ④台湾发达指数 ⑤台湾高股息指数A.①②③④⑤B.①②③④
伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场,它主要具有的特点是()。 ①以外币交易为主 ②以居民交易为主 ③以金融机构批发性交易为主 ④交易时段桥接美...
按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义,投资者适当性需要考虑中间人(金融中介机构)所提供的金融产品或服务与客户()方面之间的契合度。 ①...
以下关于封闭式基金的说法正确的有()。 ①封闭式基金的基金份额在封闭期内不能赎回 ②持有人可以进行场外交易 ③封闭式基金的存续期固定,但可以适当延...
随机试题
根据我国《公司法》规定,有限责任公司董事会成员人数为()人。 A.3—11
患者身体强,身热,恶风,汗出,头项强痛,脉沉迟,治疗应选以下处方中的 A.桂枝
预算定额中人工、材料、机械台班消耗量的确定方法包括()。
大额存单应纳入存款保险的保障范围。()
水泥混凝土遭受最严重的化学腐蚀为( )。
关于主承托区的描述正确的是()
2011年年末,全国就业人员76420万人,其中城镇就业人员35914万人。全国
中草药的疗效在当今世界上越来越被重视,下列关于中草药的说法正确的是()。 A.人参、灵芝、何首乌、枸杞属于植物药 B.驴胶、牛黄、熊胆、蛇毒、鹿茸属...
制作可摘局部义齿后,出现疼痛的原因最可能是A.基托边缘过长B.咬合压力过大C.牙槽嵴有组织倒凹D.牙槽嵴黏膜过薄E.义齿使用不当
影响行业兴衰的主要因素包括()。A.技术进步B.政府政策C.行业组织创新D.社会变化E.经济全球化