当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告...

admin2020-12-24 49

问题当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

选项 A.所在地中国证监会
B.所在地中国人民银行
C.注册地中国证监会
D.注册地中国人民银行

答案B

解析当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/H8neKKKQ

相关试题推荐

随机试题

当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告...

以下对证券投资者描述错误的是（）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，

上海证券交易所于（）年11月12日批准成立。A.1990B.1991C.1992D.1993

如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海证券交易所规定的成交价格为（）。A.可实现成交价格的最低价格B.使未成交量最小的申报价格C.各个价

商业银行债券包括（）。 ①证券公司债券 ②商业银行普通债券 ③财务公司债券 ④资本补充债券A.①②B.①③C.②④D.③④

储蓄国债（电子式）与记账式国债都以电子记账方式记录债权，二者不同之处在于（）。 ①发行对象不同 ②发行利率确定机制不同 ③流通或变现方式不同 ④...

与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。 ①远期交易买卖双方必须签订远期合同 ②远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的...

台湾证券交易所的股指有（）。 ①台湾50指数 ②台湾中型100指数 ③台湾资讯科技指数 ④台湾发达指数 ⑤台湾高股息指数A.①②③④⑤B.①②③④

伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（）。 ①以外币交易为主 ②以居民交易为主 ③以金融机构批发性交易为主 ④交易时段桥接美...

按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（）方面之间的契合度。 ①...

以下关于封闭式基金的说法正确的有（）。 ①封闭式基金的基金份额在封闭期内不能赎回 ②持有人可以进行场外交易 ③封闭式基金的存续期固定，但可以适当延...

工程量清单编制应执行统一的格式。工程量清单由封面、总说明、分部分项工程量清单、措

（78-82题共用备选答案） A．座位宽度 B．座位长度 C．座位高度

多层小砌块房屋6、7度时超过五层，8度时超过四层和9度时，插筋不应小于（　）。

DNA和RNA彻底水解后的产物 A、戊糖相同，碱基不完全相同 B、戊糖不完

政府干预对外贸易的目的是（）。 A.保护国内产业免受竞争者的损害B.促使充

以下关于贷款抵押额的表述中，错误的是（　　）A.抵押人所担保的债权不得超出其抵押物的价值B.再次抵押的财产的价值余额不能超过所担保债权C.财产抵押后，该财

以下关于ETF联接基金说法错误的是（）。A、绝大部分基金财产投资于跟踪目标ETFB、密切跟踪指标的指数表现C、采用封闭式运作方法D、可以在场外申购或者赎

依据五行学说，下列事物中具有“水”的“子”行属性的是A:西方B:东方C:中央D:南方E:北方

依据《通用安装工程量计算规范》（GB50856－2013）的规定，风管漏光试验、漏风试验的计量单位为（　）A.mB.m2C.个D.系统

公司发放红利并不是合理的借款需求。原因在于（）。A.公司股息发放的压力很大B.公司的营运现金流不能满足偿还债务、资本支出和预期红利发放的需要C.定期支付

当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（ ）或者其分支机构报告...

以下对证券投资者描述错误的是（）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，

上海证券交易所于（）年11月12日批准成立。A.1990B.1991C.1992D.1993

如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海证券交易所规定的成交价格为（）。A.可实现成交价格的最低价格B.使未成交量最小的申报价格C.各个价

商业银行债券包括（）。 ①证券公司债券 ②商业银行普通债券 ③财务公司债券 ④资本补充债券A.①②B.①③C.②④D.③④

储蓄国债（电子式）与记账式国债都以电子记账方式记录债权，二者不同之处在于（）。 ①发行对象不同 ②发行利率确定机制不同 ③流通或变现方式不同 ④...

与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。 ①远期交易买卖双方必须签订远期合同 ②远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的...

台湾证券交易所的股指有（）。 ①台湾50指数 ②台湾中型100指数 ③台湾资讯科技指数 ④台湾发达指数 ⑤台湾高股息指数A.①②③④⑤B.①②③④

伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（）。 ①以外币交易为主 ②以居民交易为主 ③以金融机构批发性交易为主 ④交易时段桥接美...

按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（）方面之间的契合度。 ①...

以下关于封闭式基金的说法正确的有（）。 ①封闭式基金的基金份额在封闭期内不能赎回 ②持有人可以进行场外交易 ③封闭式基金的存续期固定，但可以适当延...

工程量清单编制应执行统一的格式。工程量清单由封面、总说明、分部分项工程量清单、措

（78-82题共用备选答案） A．座位宽度 B．座位长度 C．座位高度

多层小砌块房屋6、7度时超过五层，8度时超过四层和9度时，插筋不应小于（ ）。

DNA和RNA彻底水解后的产物 A、戊糖相同，碱基不完全相同 B、戊糖不完

政府干预对外贸易的目的是（）。 A.保护国内产业免受竞争者的损害B.促使充

以下关于贷款抵押额的表述中，错误的是（ ）A.抵押人所担保的债权不得超出其抵押物的价值B.再次抵押的财产的价值余额不能超过所担保债权C.财产抵押后，该财

以下关于ETF联接基金说法错误的是（）。A、绝大部分基金财产投资于跟踪目标ETFB、密切跟踪指标的指数表现C、采用封闭式运作方法D、可以在场外申购或者赎

依据五行学说，下列事物中具有“水”的“子”行属性的是A:西方B:东方C:中央D:南方E:北方

依据《通用安装工程量计算规范》（GB50856－2013）的规定，风管漏光试验、漏风试验的计量单位为（ ）A.mB.m2C.个D.系统

公司发放红利并不是合理的借款需求。原因在于（）。A.公司股息发放的压力很大B.公司的营运现金流不能满足偿还债务、资本支出和预期红利发放的需要C.定期支付

当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告...

多层小砌块房屋6、7度时超过五层，8度时超过四层和9度时，插筋不应小于（　）。

以下关于贷款抵押额的表述中，错误的是（　　）A.抵押人所担保的债权不得超出其抵押物的价值B.再次抵押的财产的价值余额不能超过所担保债权C.财产抵押后，该财

依据《通用安装工程量计算规范》（GB50856－2013）的规定，风管漏光试验、漏风试验的计量单位为（　）A.mB.m2C.个D.系统