2. 财务会计
  3. 对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。 ①责令改正

对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。 ①责令改正

Freeti2019-12-17  16
问题 对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告
选项 A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
答案D
解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
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