期货公司违反投资者适当性制度要求的，()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A:中金所 B:中期协 C:证券交易所 D:工商局

admin2020-12-24 74

问题期货公司违反投资者适当性制度要求的，()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

选项 A:中金所
B:中期协
C:证券交易所
D:工商局

答案AB

解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/HDCQKKKQ

相关试题推荐

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）
根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。 ()

随机试题

施工单位违反工程建设强制性标准的，责令改正，处以（　　）的罚款。 A、工程合同
销售管理的程序包括_______。 A．搞好市场调查、掌握市场需求动态 B．
J72、断路器跳合闸位置监视灯串联一个电阻，其目的是为了（）
根据《交流高压断路器》GB1984—2000,11OkV断路器应能切断架空线路
从一个防火分区内的任何位置到最邻近的手动火灾报警按钮的步行距离，不应大于()m。
申请工伤认定的用人单位不服社会保险行政部门作出的工伤认定结论，()。
风景名胜区在规划管理中主要依据的行政法规是()。
直接兴奋延髓呼吸中枢中枢兴奋药是A.乙琥胺B.新斯的明C.左旋多巴D.前列环素E.尼可刹米
保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是未被合约占用的保证金。结算准备金是指会员在交易所专用...
不属于调节企业利润水平的主要手段有()。A:增值税B:消费税C:土地使用税D:房产税

期货公司违反投资者适当性制度要求的，()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A:中金所 B:中期协 C:证券交易所 D:工商局

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）

根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。 ()

施工单位违反工程建设强制性标准的，责令改正，处以（ ）的罚款。 A、工程合同

销售管理的程序包括_______。 A．搞好市场调查、掌握市场需求动态 B．

J72、断路器跳合闸位置监视灯串联一个电阻，其目的是为了（）

根据《交流高压断路器》GB1984—2000,11OkV断路器应能切断架空线路

从一个防火分区内的任何位置到最邻近的手动火灾报警按钮的步行距离，不应大于()m。

申请工伤认定的用人单位不服社会保险行政部门作出的工伤认定结论，()。

风景名胜区在规划管理中主要依据的行政法规是()。

直接兴奋延髓呼吸中枢中枢兴奋药是A.乙琥胺B.新斯的明C.左旋多巴D.前列环素E.尼可刹米

保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是未被合约占用的保证金。结算准备金是指会员在交易所专用...

不属于调节企业利润水平的主要手段有()。A:增值税B:消费税C:土地使用税D:房产税

施工单位违反工程建设强制性标准的，责令改正，处以（　　）的罚款。 A、工程合同