证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法公开办理，混合操作的，责令改正，没收非法所得，并处以（）的罚款。A、3万元以上10万元以下 B、10万元以上30万元以

admin2020-12-24 31

问题证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法公开办理，混合操作的，责令改正，没收非法所得，并处以（）的罚款。

选项 A、3万元以上10万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、10万元以上60万元以下
D、30万元以上60万元以下

答案D

解析《中华人民共和国证券法》规定：证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法公开办理，混合操作的，责令改正，没收非法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/HFbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法公开办理，混合操作的，责令改正，没收非法所得，并处以（）的罚款。A、3万元以上10万元以下 B、10万元以上30万元以

按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。A.50%B.40%C.30

混合资本债券的发行方式为（）。A.公开发行B.定向发行C.公开发行或定向发行D.专门发行

证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年

（）为金融债券的登记、托管机构。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国人民银

财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后一定时间内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限...

交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供

记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（）。A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理

我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（）。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支...

甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于（）。A.增加资产的流动性，提高资本使用效率B.提升资产负债管理能力，优化财务状况C.

在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构

（1-5题共用备选答案） A．苯唑西林 B．去甲万古霉素 C．第二、三代头

玉竹的治疗范围不包括 A、肺阴虚证 B、胃阴虚证 C、肾阴虚证 D、风温

孩子不参加集体活动你该怎么办？

下列各项中，应作为持有至到期投资取得时初始成本的有（　）。

金融机构风险度量工作的主要内容和关键点不包括（　　）。

中央银行的特点包括()。

计量资料两组间实验结果比较常采用

有高血压的内分泌疾病中，尿儿茶酚胺增多见于（） A.甲状腺功能亢进症 B.库

关于国家的就业方针，说法错误的是()。A:前提是促进就业立法的目标是实现充分就业B:坚持劳动者自主择业C:坚持市场调节就业D:坚持政府促进就业

多法人制组织架构的集团总部下设立若干子公司，子公司在法律上是具有法人地位的企业，母公司和子公司之间主要是（）上的联接关系。A.业务B.职权C.资本D.管

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法公开办理，混合操作的，责令改正，没收非法所得，并处以（ ）的罚款。A、3万元以上10万元以下 B、10万元以上30万元以

按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。A.50%B.40%C.30

混合资本债券的发行方式为（）。A.公开发行B.定向发行C.公开发行或定向发行D.专门发行

证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年

（）为金融债券的登记、托管机构。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国人民银

财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后一定时间内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限...

交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供

记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（）。A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理

我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（）。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支...

甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于（）。A.增加资产的流动性，提高资本使用效率B.提升资产负债管理能力，优化财务状况C.

在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构

（1-5题共用备选答案） A．苯唑西林 B．去甲万古霉素 C．第二、三代头

玉竹的治疗范围不包括 A、肺阴虚证 B、胃阴虚证 C、肾阴虚证 D、风温

孩子不参加集体活动你该怎么办？

下列各项中，应作为持有至到期投资取得时初始成本的有（ ）。

金融机构风险度量工作的主要内容和关键点不包括（ ）。

中央银行的特点包括()。

计量资料两组间实验结果比较常采用

有高血压的内分泌疾病中，尿儿茶酚胺增多见于（） A.甲状腺功能亢进症 B.库

关于国家的就业方针，说法错误的是()。A:前提是促进就业立法的目标是实现充分就业B:坚持劳动者自主择业C:坚持市场调节就业D:坚持政府促进就业

多法人制组织架构的集团总部下设立若干子公司，子公司在法律上是具有法人地位的企业，母公司和子公司之间主要是（）上的联接关系。A.业务B.职权C.资本D.管

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法公开办理，混合操作的，责令改正，没收非法所得，并处以（）的罚款。A、3万元以上10万元以下 B、10万元以上30万元以

下列各项中，应作为持有至到期投资取得时初始成本的有（　）。

金融机构风险度量工作的主要内容和关键点不包括（　　）。