首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法公开办理,混合操作的,责令改正,没收非法所得,并处以( )的罚款。A、3万元以上10万元以下 B、10万元以上30万元以
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法公开办理,混合操作的,责令改正,没收非法所得,并处以( )的罚款。A、3万元以上10万元以下 B、10万元以上30万元以
admin
2020-12-24
37
问题
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法公开办理,混合操作的,责令改正,没收非法所得,并处以( )的罚款。
选项
A、3万元以上10万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、10万元以上60万元以下
D、30万元以上60万元以下
答案
D
解析
《中华人民共和国证券法》规定:证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法公开办理,混合操作的,责令改正,没收非法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/HFbeKKKQ
相关试题推荐
按照相关规定,证券公司次级债数额应符合:长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的()。A.50%B.40%C.30
混合资本债券的发行方式为()。A.公开发行B.定向发行C.公开发行或定向发行D.专门发行
证券公司次级债务,其期限在()以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年
()为金融债券的登记、托管机构。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国人民银
财政部代理发行地方政府债券,在招标结束后一定时间内,各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书,在中央国债登记结算有限责任公司,中国证券登记结算有限...
交易所市场发行国债的分销时,下列说法正确的是()。A.在实际运作中,承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期(次)国债向承销商提供
记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时,下面说法正确的是()。A.投资者免缴佣金,证券交易所向代理机构收取费用B.投资者缴纳佣金,证券交易所向代理
我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前,我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为()。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支...
甲是投资者,试图投资资产证券化产品。对于甲来说,资产证券化的优势在于()。A.增加资产的流动性,提高资本使用效率B.提升资产负债管理能力,优化财务状况C.
在信用提高和评级结果向投资者公布之后,由()负责向投资者销售资产支持证券,销售的方式可采用包销或代销。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构
随机试题
纳税人与其关联企业未按照独立企业之间的业务往来支付价款、费用的,税务机关自该业务
有关法定职业病的种类和数量,下列哪种说法是正确的 A、恒定不变 B、随时变
按照《招标投标法》的规定,()是经国务院授权由国家发展和改革委员会指定招标公告
广义地讲,爆炸是物质系统的一种极为迅速的物理或化学能量释放或转化的过程,是系统蕴
某单层砌体结构房屋中一矩形截面柱(b×h),其柱下独立基础如题35~38图所示。
足月儿出生后48小时,有重度窒息史,出生后不久即出现意识障碍,反复惊厥,前囟隆起
下列各项中,()是社会工作的构成要素之一。
患者,男性,74岁。反复咳嗽、咳痰伴喘息30年,5年前出现逐渐加重的呼吸困难,诊
《城市规划编制办法》中规定,修建性详细规划的主要内容中不包括()
成热红细胞产生的NADPH+H+的主要功能是 A参与脂肪合成 B提供能量 C促进胆固醇的合成 D使GSSG还原为GSH E参与合成氨基酸