下列不属于合规风险主要种类的是（ )。A、监管合规性风险 B、信息披露合规性风险 C、反洗钱合规性风险 D、投资合规性风险

admin2020-12-24 30

问题下列不属于合规风险主要种类的是（ )。

选项 A、监管合规性风险
B、信息披露合规性风险
C、反洗钱合规性风险
D、投资合规性风险

答案A

解析合规风险的主要种类包括： ①投资合规性风险； ②销售合规性风险； ③信息披露合规性风险； ④反洗钱合规性风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/HKS0KKKQ

相关试题推荐

抵押人转让已经办理登记的抵押物，没有通知抵押权人，该转让行为（　　）。A.有效B.无效C.视标的物种类而定D.有的有效，有的无效
在试用买卖合同项下，如果试用买卖期限届满，买受人未作是否购买的意思表示，则标的物毁损、灭失的风险由（　　）。A.试用物品的买受人承担B.出卖人承担C.试用物
甲、乙二公司约定，甲将10台电脑卖给乙，乙收到电脑后1个月内付款。不料电脑在铁路运输途中因泥石流毁损，则该毁损的风险应由（　　）承担。A.乙公司B.甲公司C
下列说法正确的是（　　）。A.因乘人之危而为的民事行为为无效民事行为B.市场交易存在风险，造成损失责任自负，不得撤销C.民事行为要么有效，要么无效D.当事
根据《合同法》的规定，对于风险转移没有约定的，标的物毁损、灭失的风险自（　　）时起转移。A.登记B.交付C.合同成立D.合同生效
采用被动投资策略的投资管理人（）A.时常预测市场证券，并根据时常走势调整股票组合B.尝试利用基本面分析找出被高估或低估的股票C.尽量减少不必要的交易成本D
哪种策略属于股票投资组合的构建策略（）A.债券指数化策B.买入并持有策略C.利率预期策略D.自上而下的策略
2013年6月的“钱荒”事件，以及2016年底的“货币基金负偏离”风险，说明货币市场工具及货币市场基金并非没有风险，以下哪些指标可以反映货币市场基金的风险...
关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()A.交易机制B.投资限制C.托管费率D.业绩比较基准
已知基金F的夏普比率为0．5，证券市场的夏普比率为0．6，则以下说法正确的是()A.基金F风险调整后的收益要低于整个市场水平B.基金F的收益率比整个市场水平好

随机试题

银行外汇牌价表中的现钞买人价是指（??）。 A、中国人民银行公布的当日外汇牌价
根据《城市用地分类与规划建设用地标准》的规定，在编制和修订城市总体规划时，居住用
（62-64题共用题干）患者女，42岁，右眼眼红、眼痛伴视力下降3天。Vod
在性质上说，工程量清单是投标文件的组成部分，一经中标且签订合同，即成为合同的组成
股票溢价发行时，高于面值的部分计入（）。
某小区服务用房为单层砌体结构，采用墙下条形基础，基础埋深1.0m，地下水位在地表
关于女性生殖器结核的主要传播途径，下列哪项正确(　　)
下列关于固定资产投资项目的最低资本金比例的说法中，正确的有（）。
男性，60岁，肠梗阻3天入院。查体：血压70/40mmHg，血钠125mmol/L，血钟3.2mmol/L，血气分析pH7.31 该患者[HCO3-]...
金融监管不力是当前国际金融危机爆发和蔓延的重要根源之一。危机发生后国际社会强烈呼吁强化金融监管，改革国际金融秩序。2009年6月17日，美国奥巴马政府套布...

下列不属于合规风险主要种类的是（ )。A、监管合规性风险 B、信息披露合规性风险 C、反洗钱合规性风险 D、投资合规性风险

抵押人转让已经办理登记的抵押物，没有通知抵押权人，该转让行为（ ）。A.有效B.无效C.视标的物种类而定D.有的有效，有的无效

在试用买卖合同项下，如果试用买卖期限届满，买受人未作是否购买的意思表示，则标的物毁损、灭失的风险由（ ）。A.试用物品的买受人承担B.出卖人承担C.试用物

甲、乙二公司约定，甲将10台电脑卖给乙，乙收到电脑后1个月内付款。不料电脑在铁路运输途中因泥石流毁损，则该毁损的风险应由（ ）承担。A.乙公司B.甲公司C

下列说法正确的是（ ）。A.因乘人之危而为的民事行为为无效民事行为B.市场交易存在风险，造成损失责任自负，不得撤销C.民事行为要么有效，要么无效D.当事

根据《合同法》的规定，对于风险转移没有约定的，标的物毁损、灭失的风险自（ ）时起转移。A.登记B.交付C.合同成立D.合同生效

采用被动投资策略的投资管理人（）A.时常预测市场证券，并根据时常走势调整股票组合B.尝试利用基本面分析找出被高估或低估的股票C.尽量减少不必要的交易成本D

哪种策略属于股票投资组合的构建策略（）A.债券指数化策B.买入并持有策略C.利率预期策略D.自上而下的策略

2013年6月的“钱荒”事件，以及2016年底的“货币基金负偏离”风险，说明货币市场工具及货币市场基金并非没有风险，以下哪些指标可以反映货币市场基金的风险...

关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()A.交易机制B.投资限制C.托管费率D.业绩比较基准

已知基金F的夏普比率为0．5，证券市场的夏普比率为0．6，则以下说法正确的是()A.基金F风险调整后的收益要低于整个市场水平B.基金F的收益率比整个市场水平好

银行外汇牌价表中的现钞买人价是指（??）。 A、中国人民银行公布的当日外汇牌价

根据《城市用地分类与规划建设用地标准》的规定，在编制和修订城市总体规划时，居住用

（62-64题共用题干） 患者女，42岁，右眼眼红、眼痛伴视力下降3天。Vod

在性质上说，工程量清单是投标文件的组成部分，一经中标且签订合同，即成为合同的组成

股票溢价发行时，高于面值的部分计入（）。

某小区服务用房为单层砌体结构，采用墙下条形基础，基础埋深1.0m，地下水位在地表

关于女性生殖器结核的主要传播途径，下列哪项正确( )

下列关于固定资产投资项目的最低资本金比例的说法中，正确的有（）。

男性，60岁，肠梗阻3天入院。查体：血压70/40mmHg，血钠125mmol/L，血钟3.2mmol/L，血气分析pH7.31 该患者[HCO3-]...

金融监管不力是当前国际金融危机爆发和蔓延的重要根源之一。危机发生后国际社会强烈呼吁强化金融监管，改革国际金融秩序。2009年6月17日，美国奥巴马政府套布...

抵押人转让已经办理登记的抵押物，没有通知抵押权人，该转让行为（　　）。A.有效B.无效C.视标的物种类而定D.有的有效，有的无效

在试用买卖合同项下，如果试用买卖期限届满，买受人未作是否购买的意思表示，则标的物毁损、灭失的风险由（　　）。A.试用物品的买受人承担B.出卖人承担C.试用物

甲、乙二公司约定，甲将10台电脑卖给乙，乙收到电脑后1个月内付款。不料电脑在铁路运输途中因泥石流毁损，则该毁损的风险应由（　　）承担。A.乙公司B.甲公司C

下列说法正确的是（　　）。A.因乘人之危而为的民事行为为无效民事行为B.市场交易存在风险，造成损失责任自负，不得撤销C.民事行为要么有效，要么无效D.当事

根据《合同法》的规定，对于风险转移没有约定的，标的物毁损、灭失的风险自（　　）时起转移。A.登记B.交付C.合同成立D.合同生效

（62-64题共用题干）患者女，42岁，右眼眼红、眼痛伴视力下降3天。Vod

关于女性生殖器结核的主要传播途径，下列哪项正确(　　)