未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。A.1 B.3 C.5 D.10

admin2020-12-24 58

问题未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

选项 A.1
B.3
C.5
D.10

答案B

解析《期货从业人员管理办法》第三十一条。未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。考点：擅自从事期货交易（第三十一条）

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/HNfQKKKQ

相关试题推荐

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

随机试题

下列各项中，（　　）都属于南湾湖风景区。 A、75.8纪念碑、九头崖、水族馆、
微生物的共同特征不包括()。 A．个体微小 B．分布广泛 C．种类繁多
下列各选项，凝血时间缩短的是 A、重症A、B型血友病 B、脑血栓形成 C、
在微观经济分析中，市场均衡分为（　）。
案例六：一般资料：求助者，男性，37岁，公司高级管理人员。案例介绍：求助
某承包企业承包一项工程，计划砌砖工程量1500m3，按预算定额规定，每立方米耗用
19、遥控操作、程序操作的设备必须满足有关()。 A.安全条件；B.
共用题干下面是某求助者的WAIS-RC的测验结果
花鹿茸具2个分支者习称A.“二杠”B.“大挺”C.“门庄”D.“三岔”E.“莲花”
共用题干有一家高科技生产企业，在公司规模扩大和业务拓展的压力下，公司高层认识到需要加大公司的培训与开发工作的力度。人力资源部根据公司的发展需求，在所有...

未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。A.1 B.3 C.5 D.10

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

下列各项中，（ ）都属于南湾湖风景区。 A、75.8纪念碑、九头崖、水族馆、

微生物的共同特征不包括()。 A．个体微小 B．分布广泛 C．种类繁多

下列各选项，凝血时间缩短的是 A、重症A、B型血友病 B、脑血栓形成 C、

在微观经济分析中，市场均衡分为（ ）。

案例六： 一般资料：求助者，男性，37岁，公司高级管理人员。 案例介绍：求助

某承包企业承包一项工程，计划砌砖工程量1500m3，按预算定额规定，每立方米耗用

19、遥控操作、程序操作的设备必须满足有关()。 A.安全条件；B.

共用题干 下面是某求助者的WAIS-RC的测验结果

花鹿茸具2个分支者习称A.“二杠”B.“大挺”C.“门庄”D.“三岔”E.“莲花”

共用题干 有一家高科技生产企业，在公司规模扩大和业务拓展的压力下，公司高层认识到需要加大公司的培训与开发工作的力度。人力资源部根据公司的发展需求，在所有...

下列各项中，（　　）都属于南湾湖风景区。 A、75.8纪念碑、九头崖、水族馆、

在微观经济分析中，市场均衡分为（　）。

案例六：一般资料：求助者，男性，37岁，公司高级管理人员。案例介绍：求助

共用题干下面是某求助者的WAIS-RC的测验结果

共用题干有一家高科技生产企业，在公司规模扩大和业务拓展的压力下，公司高层认识到需要加大公司的培训与开发工作的力度。人力资源部根据公司的发展需求，在所有...