未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。A.1 B.3 C.5 D.10

admin2020-12-24 49

问题未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

选项 A.1
B.3
C.5
D.10

答案B

解析《期货从业人员管理办法》第三十一条。未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。考点：擅自从事期货交易（第三十一条）

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/HNfQKKKQ

相关试题推荐

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

随机试题

太阳中风汗出的的机理是 A．阳虚不能固摄于外 B．风寒外袭，卫阳不固，营不内
曾用过抗菌药物，疑为伤寒的患者，最有价值的检查是 A．粪培养 B．骨髓培养
龋发生的重要因素()
《中华人民共和国节约能源法》所称节约能源（简称节能)，是指加强用能管理，采取技术
衡量导游人员水平高低最为重要的技能是（）A:导游服务能力B:导游协调能力C:导游带团能力D:导游讲解能力
合伙型基金的参与主体主要为（）。 Ⅰ.普通合伙人 Ⅱ.有限合伙人 Ⅲ.基金管理人A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
改革开放是决定当代中国命运的关键抉择，是发展中国特色社会主义、实现中华民族复兴的必由之路。在当前形势下，深化改革开放的基本原则是A.必须坚持正确方向B.必须坚
精密度是指A:测得的测量值与真实值的差值B:该法测量的准确性C:对供试物准确而专属的测定能力D:测得的一组测量值彼此符合的程度E:对供试物定量测定的浓度
患者，女，49岁。、发现右乳外上象限无痛、单发、质硬、边界欠清肿块。最常见的疾病是A.纤维腺瘤B.乳腺癌C.乳管内乳头状瘤D.乳腺结核E.乳腺炎
包被舌骨下肌群的是哪一层A.颈浅筋膜B.颈深筋膜浅层C.颈深筋膜中层D.颈脏器筋膜壁层E.颈深筋膜深层

未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。A.1 B.3 C.5 D.10

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

太阳中风汗出的的机理是 A．阳虚不能固摄于外 B．风寒外袭，卫阳不固，营不内

曾用过抗菌药物，疑为伤寒的患者，最有价值的检查是 A．粪培养 B．骨髓培养

龋发生的重要因素()

《中华人民共和国节约能源法》所称节约能源（简称节能)，是指加强用能管理，采取技术

衡量导游人员水平高低最为重要的技能是（）A:导游服务能力B:导游协调能力C:导游带团能力D:导游讲解能力

合伙型基金的参与主体主要为（）。 Ⅰ.普通合伙人 Ⅱ.有限合伙人 Ⅲ.基金管理人A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

改革开放是决定当代中国命运的关键抉择，是发展中国特色社会主义、实现中华民族复兴的必由之路。在当前形势下，深化改革开放的基本原则是A.必须坚持正确方向B.必须坚

精密度是指A:测得的测量值与真实值的差值B:该法测量的准确性C:对供试物准确而专属的测定能力D:测得的一组测量值彼此符合的程度E:对供试物定量测定的浓度

患者，女，49岁。、发现右乳外上象限无痛、单发、质硬、边界欠清肿块。最常见的疾病是A.纤维腺瘤B.乳腺癌C.乳管内乳头状瘤D.乳腺结核E.乳腺炎

包被舌骨下肌群的是哪一层A.颈浅筋膜B.颈深筋膜浅层C.颈深筋膜中层D.颈脏器筋膜壁层E.颈深筋膜深层