首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司建立客户选择与授信制度,应采取的措施有( )。 Ⅰ.制定融资融券业务客
证券公司建立客户选择与授信制度,应采取的措施有( )。 Ⅰ.制定融资融券业务客
shuhaiku
2019-12-17
12
问题
证券公司建立客户选择与授信制度,应采取的措施有( )。Ⅰ.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度,明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序Ⅱ.建立客户信用评估制度Ⅲ.明确客户征信的内容、程序和方式,验证客户资料的真实性、准确性,了解客户的资信状况,评估客户的风险承担能力和违约的可能性Ⅳ.记录和分析客户持仓品种及其交易情况
选项
A: Ⅱ. Ⅲ. ⅣB: Ⅰ. Ⅲ. ⅣC: Ⅰ. Ⅱ. ⅣD: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》第9条的规定,证券公司应当建立客户选择与授信制度.明确规定客户选择与授信的程序和权限:①制定本公司融资融券业务客户选择标准和开户审查制度,明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序;②建立客户信用评估制度,根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等凶素,将客户划分为不同类别和层次,确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率;③明确客户征信的内容、程序和方式。验证客户资料的真实性、准确性,了解客户的资信状况,评估客户的风险承担能力和违约的可能性;④记录和分析客户持仓品种及其交易情况,根据客户的操作情况与资信变化等因素,适时调整其授信等级。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/HNflKKKQ
相关试题推荐
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()工作日内报各自所
期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人
派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的,应当将采取监
某证券公司拟设立全资期货公司,拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务
期货公司应当建立健全()制度,严格落实投资者适当性制度。
为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以()为核心的客户管理和服务制
证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被
期货公司可以将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。()
非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,只能通过各自的
期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后
随机试题
美国心理学家谢尔顿认为,体型与气质之间存在正相关(0.80),为此,他把人的体型
典型苯丙酮尿症患者日后的智能水平取决于() A.是否执行无苯丙氨酸饮食 B.
甲醛属于常用的单纯组织固定液,对其描述下面不正确的是( )。 A.长时间
FIDIC合同条件下,删减原定合同工作后对承包商的补偿包括( )。
在合理情绪疗法中,心理咨询师的角色不包括( )。
共用题干 杨女士大学毕业两年,现就职于一事业单位。虽然工作相对稳定,待遇也不错
Thousandsofpeopleperishedintheeart
行车中遇到这种行人需要保持较大的安全距离。
不得注册为投资主办人的情形包括()。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.被协会采取纪律处分未...
免疫球蛋白分类的主要依据是A.L链B.H链C.二硫键数目D.单体数E.分子量大小