2. 财务会计
  3. 根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合格总监的职责包括()

根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合格总监的职责包括()

免费考试题库2019-12-17  40
问题 根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合格总监的职责包括()
选项 A:负责公司的法律诉讼B:组织合规培训C:处理涉及公司和工作^员违法违规行为的投诉和举报D:组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度
答案BCD
解析合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。
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