证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（） ①《证券公司监督管理条例》 ②《证券公司融资融券业务管理办法》 ③《证...

admin2020-12-24 41

问题证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（）
①《证券公司监督管理条例》
②《证券公司融资融券业务管理办法》
③《证券公司融资融券业务内部控制指引》
④《转融通业务监督管理试行办法》

选项 A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

答案B

解析《证券公司监督管理条例》属于法律法规。

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基金性质的机构投资者不包括（）。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金
根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所
（）是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。A.登记日B.成交日C.清算日D.交割日
（）是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会
银行间债券市场上回购业务的类型包括（）。 Ⅰ.质押式回购业务 Ⅱ.买断式回购业务 Ⅲ.开放式回购业务 Ⅳ.抵押式回购业务A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自...
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在间接融资中，（）具有融资中心的地位和作用。A、金融机构B、商业银行C、证券公司D、融资公司
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（）年。A、2B、3C、4D、5

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（）是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。A.登记日B.成交日C.清算日D.交割日

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