防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。 Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识 Ⅱ．建立健全各项规章制度 Ⅲ．严格执行经纪业务操作规...

admin2020-12-24 59

问题防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。
Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
Ⅱ．建立健全各项规章制度
Ⅲ．严格执行经纪业务操作规程
Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析Ⅲ项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/HUbeKKKQ

相关试题推荐

（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A.
中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通...
按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（）。A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务B.以判断产品收
在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5
为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（）。 ①买进政府债券或金融债券 ②卖出政府债券或金融债券 ③增加货币供应量 ...
证券公司开展资产管理业务，从事该业务人员应当具有证券从业资格，其中具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。A.2；3
证券公司开展自营业务要求（）。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ...
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。 ①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准 ②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户...
证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。 ①利率政策 ②信贷政策 ③罚款 ④公开市场业务A.①②③B.①②④C.②③④
下列不是国际证监会组织证券监管目标的是（）。A.防止人为操作.欺诈等不法行为B.保护投资者利益C.保证证券市场的公平.效率和透明D.降低系统性风险

随机试题

女，66岁。发热伴尿频、尿急、尿痛3天。既往糖尿病病史10年。查体：左肾区叩击痛
下列哪项不是外科感染的临床表现 A．红、肿、热、痛 B．功能障碍 C．白细
男性，68岁。进行性贫血1年，剧烈腰痛3个月，近日因喷嚏导致肋骨骨折。肝、脾未触
t（15；17）特有遗传标志的白血病是 A、浆细胞白血病 B、急性淋巴细胞
在市场经济条件下，市场可能会失灵。市场失灵主要表现在（　）。
商业银行的个人理财服务包括(　　)。
正常天气情况下，避雷器泄漏电流读数超过初始值（）倍，为严重缺陷，应登记
脊髓灰质炎瘫痪的特点有
成员已有共同目的的活动，但活动还只具有个人的意义的群体是（）。 A.松散群体B.联合群体C.非正式群体D.集体
(2013年)下列关于普通合伙企业的说法中，正确的是（）。A.普通合伙企业的设立只能由两个以上的自然人组成B.普通合伙企业的合伙人只能是法人或者其他组织，

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。 Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识 Ⅱ．建立健全各项规章制度 Ⅲ．严格执行经纪业务操作规...

（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A.

中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通...

按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（）。A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务B.以判断产品收

在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5

为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（）。 ①买进政府债券或金融债券 ②卖出政府债券或金融债券 ③增加货币供应量 ...

证券公司开展资产管理业务，从事该业务人员应当具有证券从业资格，其中具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。A.2；3

证券公司开展自营业务要求（）。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ...

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。 ①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准 ②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户...

证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。 ①利率政策 ②信贷政策 ③罚款 ④公开市场业务A.①②③B.①②④C.②③④

下列不是国际证监会组织证券监管目标的是（）。A.防止人为操作.欺诈等不法行为B.保护投资者利益C.保证证券市场的公平.效率和透明D.降低系统性风险

女，66岁。发热伴尿频、尿急、尿痛3天。既往糖尿病病史10年。查体：左肾区叩击痛

下列哪项不是外科感染的临床表现 A．红、肿、热、痛 B．功能障碍 C．白细

男性，68岁。进行性贫血1年，剧烈腰痛3个月，近日因喷嚏导致肋骨骨折。肝、脾未触

t（15；17）特有遗传标志的白血病是 A、浆细胞白血病 B、急性淋巴细胞

在市场经济条件下，市场可能会失灵。市场失灵主要表现在（ ）。

商业银行的个人理财服务包括( )。

正常天气情况下，避雷器泄漏电流读数超过初始值（）倍，为严重缺陷，应登记

脊髓灰质炎瘫痪的特点有

成员已有共同目的的活动，但活动还只具有个人的意义的群体是（）。 A.松散群体B.联合群体C.非正式群体D.集体

(2013年)下列关于普通合伙企业的说法中，正确的是（）。A.普通合伙企业的设立只能由两个以上的自然人组成B.普通合伙企业的合伙人只能是法人或者其他组织，

在市场经济条件下，市场可能会失灵。市场失灵主要表现在（　）。

商业银行的个人理财服务包括(　　)。