防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。 Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识 Ⅱ．建立健全各项规章制度 Ⅲ．严格执行经纪业务操作规...

admin2020-12-24 80

问题防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。
Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
Ⅱ．建立健全各项规章制度
Ⅲ．严格执行经纪业务操作规程
Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析Ⅲ项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/HUbeKKKQ

相关试题推荐

（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A.
中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通...
按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（）。A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务B.以判断产品收
在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5
为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（）。 ①买进政府债券或金融债券 ②卖出政府债券或金融债券 ③增加货币供应量 ...
证券公司开展资产管理业务，从事该业务人员应当具有证券从业资格，其中具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。A.2；3
证券公司开展自营业务要求（）。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ...
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。 ①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准 ②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户...
证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。 ①利率政策 ②信贷政策 ③罚款 ④公开市场业务A.①②③B.①②④C.②③④
下列不是国际证监会组织证券监管目标的是（）。A.防止人为操作.欺诈等不法行为B.保护投资者利益C.保证证券市场的公平.效率和透明D.降低系统性风险

随机试题

下列哪个激素抑制脂肪动员 A、胰高血糖素 B、胰岛素 C、肾上腺素
“挑战杯”全国大学生课外学术科技作品竞赛由团中央、中国科协、全国学联主办，每(
教师可以从哪几个方面引导大学生塑造自身的良好性格（　　）
会计的基本职能是()。
-21716（）43
世界上第一个安乐死合法化的国家是 A.荷兰 B.美国 C.比利时 D.丹
安装完毕的水力警铃启动时，警铃声强度不小于（）。A.50dB.60dC.70dD.80d
关于子宫内膜异位症的预防，错误的是A:防止经血倒流B:月经期避免不必要的盆腔检查C:避免手术操作时引起的内膜种植D:人工流产时不要突然降低负压E:选择在
()是我国唯一的为慈善机构制定的全国性法律。A:《基金管理办法》B:《中华慈善总会法》C:《红十字会法》D:《关于促进慈善类民间组织发展的若干意见》
根据公路的使用任务、功能和适应的交通量的不同，可将公路分为（　）。A.高速公路B.一级公路C.二级公路D.省级公路E.三级公路和四级公路

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。 Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识 Ⅱ．建立健全各项规章制度 Ⅲ．严格执行经纪业务操作规...

（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A.

中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通...

按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（）。A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务B.以判断产品收

在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5

为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（）。 ①买进政府债券或金融债券 ②卖出政府债券或金融债券 ③增加货币供应量 ...

证券公司开展资产管理业务，从事该业务人员应当具有证券从业资格，其中具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。A.2；3

证券公司开展自营业务要求（）。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ...

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。 ①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准 ②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户...

证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。 ①利率政策 ②信贷政策 ③罚款 ④公开市场业务A.①②③B.①②④C.②③④

下列不是国际证监会组织证券监管目标的是（）。A.防止人为操作.欺诈等不法行为B.保护投资者利益C.保证证券市场的公平.效率和透明D.降低系统性风险

下列哪个激素抑制脂肪动员 A、胰高血糖素 B、胰岛素 C、肾上腺素

“挑战杯”全国大学生课外学术科技作品竞赛由团中央、中国科协、全国学联主办，每(

教师可以从哪几个方面引导大学生塑造自身的良好性格（ ）

会计的基本职能是()。

-21716（）43

世界上第一个安乐死合法化的国家是 A.荷兰 B.美国 C.比利时 D.丹

安装完毕的水力警铃启动时，警铃声强度不小于（）。A.50dB.60dC.70dD.80d

关于子宫内膜异位症的预防，错误的是A:防止经血倒流B:月经期避免不必要的盆腔检查C:避免手术操作时引起的内膜种植D:人工流产时不要突然降低负压E:选择在

()是我国唯一的为慈善机构制定的全国性法律。A:《基金管理办法》B:《中华慈善总会法》C:《红十字会法》D:《关于促进慈善类民间组织发展的若干意见》

根据公路的使用任务、功能和适应的交通量的不同，可将公路分为（ ）。A.高速公路B.一级公路C.二级公路D.省级公路E.三级公路和四级公路

教师可以从哪几个方面引导大学生塑造自身的良好性格（　　）

根据公路的使用任务、功能和适应的交通量的不同，可将公路分为（　）。A.高速公路B.一级公路C.二级公路D.省级公路E.三级公路和四级公路