防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。 Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识 Ⅱ．建立健全各项规章制度 Ⅲ．严格执行经纪业务操作规...

admin2020-12-24 75

问题防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。
Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
Ⅱ．建立健全各项规章制度
Ⅲ．严格执行经纪业务操作规程
Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析Ⅲ项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/HUbeKKKQ

相关试题推荐

（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A.
中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通...
按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（）。A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务B.以判断产品收
在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5
为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（）。 ①买进政府债券或金融债券 ②卖出政府债券或金融债券 ③增加货币供应量 ...
证券公司开展资产管理业务，从事该业务人员应当具有证券从业资格，其中具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。A.2；3
证券公司开展自营业务要求（）。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ...
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。 ①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准 ②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户...
证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。 ①利率政策 ②信贷政策 ③罚款 ④公开市场业务A.①②③B.①②④C.②③④
下列不是国际证监会组织证券监管目标的是（）。A.防止人为操作.欺诈等不法行为B.保护投资者利益C.保证证券市场的公平.效率和透明D.降低系统性风险

随机试题

甲建筑公司承包了某乡村大河上的文化桥修复工程，竣工后经验收发现工程质量不符合约定
根据《工程造价咨询企业管理办法》，下列关于工程造价咨询企业的说法，不正确的有（）
选用氨苄西林/阿莫西林针对的病原体是
如图所示，两块钢板用直角角焊缝连接，最大的焊脚尺寸为（　　）mm。
议案和提案之间的区别是？
涵管敷设与涵身砌筑施工中，如果图纸有规定，在管节接缝填塞好后，应在其外部设置（　）混凝土箍圈。A.C20B.C30C.C40D.C50
12120，12060，12040，12030，()A.12024B.12018C.12015D.12010
一台单相变压器的额定电压为U1N/U2N=10/0.4kV=10/0.4kV，额定电流为I1N/I2N=25/625A,则变压器的额定容量SN为...
根据《担保法》，关于抵押的说法正确的有（　）。A、抵押不转移抵押物的占有B、抵押人不再负有保管抵押物的义务C、抵押人未经抵押权人同意并告知受让人转让物已抵押
下列导致滑坡的因素中最普通最活跃的因素是（）。A.地层岩性B.地质构造C.岩体结构D.地下水

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。 Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识 Ⅱ．建立健全各项规章制度 Ⅲ．严格执行经纪业务操作规...

（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A.

中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通...

按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（）。A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务B.以判断产品收

在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5

为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（）。 ①买进政府债券或金融债券 ②卖出政府债券或金融债券 ③增加货币供应量 ...

证券公司开展资产管理业务，从事该业务人员应当具有证券从业资格，其中具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。A.2；3

证券公司开展自营业务要求（）。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ...

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。 ①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准 ②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户...

证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。 ①利率政策 ②信贷政策 ③罚款 ④公开市场业务A.①②③B.①②④C.②③④

下列不是国际证监会组织证券监管目标的是（）。A.防止人为操作.欺诈等不法行为B.保护投资者利益C.保证证券市场的公平.效率和透明D.降低系统性风险

甲建筑公司承包了某乡村大河上的文化桥修复工程，竣工后经验收发现工程质量不符合约定

根据《工程造价咨询企业管理办法》，下列关于工程造价咨询企业的说法，不正确的有（）

选用氨苄西林/阿莫西林针对的病原体是

如图所示，两块钢板用直角角焊缝连接，最大的焊脚尺寸为（ ）mm。

议案和提案之间的区别是？

涵管敷设与涵身砌筑施工中，如果图纸有规定，在管节接缝填塞好后，应在其外部设置（ ）混凝土箍圈。A.C20B.C30C.C40D.C50

12120，12060，12040，12030，()A.12024B.12018C.12015D.12010

一台单相变压器的额定电压为U1N/U2N=10/0.4kV=10/0.4kV，额定电流为I1N/I2N=25/625A,则变压器的额定容量SN为...

根据《担保法》，关于抵押的说法正确的有（ ）。A、抵押不转移抵押物的占有B、抵押人不再负有保管抵押物的义务C、抵押人未经抵押权人同意并告知受让人转让物已抵押

下列导致滑坡的因素中最普通最活跃的因素是（）。A.地层岩性B.地质构造C.岩体结构D.地下水

如图所示，两块钢板用直角角焊缝连接，最大的焊脚尺寸为（　　）mm。

涵管敷设与涵身砌筑施工中，如果图纸有规定，在管节接缝填塞好后，应在其外部设置（　）混凝土箍圈。A.C20B.C30C.C40D.C50

根据《担保法》，关于抵押的说法正确的有（　）。A、抵押不转移抵押物的占有B、抵押人不再负有保管抵押物的义务C、抵押人未经抵押权人同意并告知受让人转让物已抵押