证券公司违反规定，从事证券自营业务.证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规

shuhaiku2020-05-20 47

问题证券公司违反规定，从事证券自营业务.证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（　　）万元以下的罚款。A.20B.30C.50D.60

选项

答案B

解析考点：本题考查证券自营业务规定的法律责任。证券公司违反规定，从事证券自营业务.证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。

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指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资不需计提减值准

以下有关以摊余成本计量的债权投资表述正确的有（）。 A、资产负债表日，以摊余成

甲公司将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资

2×10年1月1日，甲公司自证券市场购入面值总额为2000万元的债券。购入时实际

下列各项中，不属于金融资产的是（）。 A、固定资产 B、长期股权投资 C、

乙公司经营一座有色金属矿山，根据有关规定，公司在矿山完成开采后应当将该地区恢复原

下列关于资产减值损失的说法中,符合资产减值准则规定的有（）。 A、可收回金额的

非货币性资产交换，是指交易双方主要以存货.固定资产和长期股权投资等非货币性资产进

甲公司以一项长期股权投资换取乙公司的一项专利权。交换日，甲公司该长期股权投资的账

协调是建设监理能否成功的关键。其中外部的协调包括（　）。 A、与业主没有合同关

股权投资基金的信息披露义务人应当在（）结束之日起10个工作日内向投资者披露基金

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对于采用新设法人进行筹资的项目，在确定项目资本金结构时，应通过协商确定投资各方的（　）。A、出资比例B、出资形式C、出资顺序D、出资性质E、出资

下列各种风险应对措施中，能够转移风险的是（　）。A.业务外包B.多元化投资C.放弃亏损项目D.计提资产减值准备

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