根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票

天天题库2020-05-20 84

问题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有（　　）。[2016年5月真题] A．发行人的董事、监事 B．发行人的副总经理 C．发行人的实际控制人或其法定代表人 D．持有发行人3％以上股份的股东 E．发行人实际控制人的董事、监事、高管

选项

答案ABC

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第25条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

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