根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票

天天题库2020-05-20  33

问题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有(  )。[2016年5月真题] A. 发行人的董事、监事 B. 发行人的副总经理 C. 发行人的实际控制人或其法定代表人 D. 持有发行人3%以上股份的股东 E. 发行人实际控制人的董事、监事、高管

选项

答案ABC

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第25条规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。
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