首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列符合中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求的是()。 Ⅰ.禁止相互持
下列符合中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求的是()。 Ⅰ.禁止相互持
tikufree
2019-12-17
40
问题
下列符合中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求的是()。Ⅰ.禁止相互持股的情形Ⅱ.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权Ⅲ.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益Ⅳ.禁止同业竞争
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
证券公司设立子公司,中国证监会提出的监管要求有:(1)禁止同业竞争,即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务:(2)子公司股东的股权与公司表决.权和董事推荐权相适应,即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权。(3)禁止相互持股的情形。(4)证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。(5)要求建立风险隔离制度。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/HZr9KKKQ
相关试题推荐
以下事项中,符合谨慎性原则要求的有()。
会计信息质量的重要性是要求企业提供的会计信息应当反映与企业财务状况、经营成果和现
下列关于财务报表编制的其他要求,表述不正确的是()。
会计信息质量要求中,()要求企业应当以实际发生的交易或者事项为依据进行会计确认
审查对外投资时,应测试其内部控制环节。以下符合对外投资的内部控制要求的做法是:
N公司为M公司全资子公司,本期M公司向N公司销售商品10000元,成本6000元
审计人员认为符合内部控制要求的是()。
下列各项中,符合审计职业道德要求的是:
审查中发现被审计单位将下列子公司纳入了合并范围,应指出不正确的是:
下列各项中,符合货币资金业务内部控制职责分工要求的是:
随机试题
未观察到损害作用水平(NOAEL)是指 A.不引起亚临床改变或某项检测指标出现
和电信管制相比,邮政管制特有的内容是()。
十八届三中全会上提出了“_________”的新理念,坚持_________是第
以下属于次级类贷款的特征有( )。A.借款人处于停产、半停产状态B.借款人支付出现困难,并且难以按市场条件获得新的资金C.借款人不能偿还对其他债权人的债务
学校产生的必要条件之一是()A.造纸术的出现B.文字的出现C.大机器的使用D.人口的增长
判别“大三阳”区别于“小三阳”的主要检查项目为A.抗-HBc(+)B.抗-HBe(+)C.抗-HBs(+)D.HBeAg(+)E.HBsAg(+)
托马斯和切斯将婴儿气质划分为()。 (A)情绪冲动型(B)发展缓慢型(C)抚养困难型(D)容易抚养型
Mr.Johnsonevidentlyregardedthisasagreatjoke.AreadilyBcasuallyCobvio
某房地产预计未来每年的净收益为8万元,收益年限可视为无限年,该类房地产的报酬率为8%,则该宗房地产的收益价格为( )万元。A.80B.90C.100D.
下列各项中,不属于办理支付结算应遗循的原则是()。A.文明服务B.恪守信用,履约付款C.谁的钱进谁的账,由谁支配D.银行不垫款