根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意...

admin2020-12-24 51

问题根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）。

选项 A、能够更好地履行合规风险管理的职能
B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

答案D

解析根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能；使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。

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以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。A、如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润等于期末未分配利润B、本期利润扣减本期公允价值变动

以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（）A、综合考虑风险和收益B、基金管理规模C、时间区间D、基金的价格

一般来说，（）伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。A、．首次公开发行B、．买壳上市或借壳上市C、．管理层回购D、．二次出售

下列不属于QDII机制意义的是（）。A、促进国内证券市场投资主题多元化以及上市公司行为规范化B、可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融

系统性风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响，这些因素常常被称为系统性因素，它往往不受证券发行主体及投...

未上市的股票配股和增发新股，按评估日的（）估值。A、在证券交易所上市的同一股票的市价B、单位基金资产净值C、在证券交易所上市的相似股票的市价D、基金资产

如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约（）。A、上升4%B、上升6%C、下降4%D、下降5%

如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票型基金属于（）。A、潜力型基金B、价值型基金C、成长型基金D、大盘股基金

期货市场的功能不包括（）。A、价格发现B、回避价格风险的功能C、稳定收益D、有利于市场供求稳定

目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金资产净值时已经将费用扣除，所以大部分（）基金投资者对此并不太敏感。A、股票B、

p.c.的含义是 A、下午 B、上午 C、饭前 D、饭后 E、

当汽车通过环形线圈车辆检测器时，其电感的变化过程（）。

下列关于《物业管理条例>颁布后，制定的全国性政策法规的表述正确的是()

证券市场监管的重点内容有()。

《蝶恋花海南岛》的作者是无产阶级革命家（）。A.董必武B.陈毅C.叶剑英D.朱德

脑出血的确诊依据是A.争吵后头痛、呕吐B.偏瘫、偏盲、偏身感觉障碍者C.急性偏瘫者，伴CT中对应区域有低密度病灶D.急性偏瘫者，伴CT中对应区域有高密度病

以下股东大会表决事项，需要特别决议通过的有（　　）A.股权激励计划B.公司减少注册资本C.公司清算D.公司章程修改E.公司在一年内出售重大资产超过公司最

通过研究宋、元、明、清等不同历史时期教育同生产劳动之间的关系，从而说明我国封建社会教育与生产劳动是相脱离的。该研究中运用的逻辑思维方法是（　　）。A.类比B.

依据企业所得税相关规定，下列保险费用不能在税前扣除的是（　）。A.企业为职工支付的家庭财产保险B.企业参加运输保险支付的保险费C.企业为投资者支付的合理的补

下列关于民事诉讼的特征的表述中错误的是：(）A.法院通过代表国家行使审判权这一公权力来解决纠纷B.原告的起诉符合民事诉讼法规定的条件，无论被告是否愿意，诉讼

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