根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意...

admin2020-12-24 19

问题根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）。

选项 A、能够更好地履行合规风险管理的职能
B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

答案D

解析根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能；使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Hko0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意...

以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。A、如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润等于期末未分配利润B、本期利润扣减本期公允价值变动

以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（）A、综合考虑风险和收益B、基金管理规模C、时间区间D、基金的价格

一般来说，（）伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。A、．首次公开发行B、．买壳上市或借壳上市C、．管理层回购D、．二次出售

下列不属于QDII机制意义的是（）。A、促进国内证券市场投资主题多元化以及上市公司行为规范化B、可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融

系统性风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响，这些因素常常被称为系统性因素，它往往不受证券发行主体及投...

未上市的股票配股和增发新股，按评估日的（）估值。A、在证券交易所上市的同一股票的市价B、单位基金资产净值C、在证券交易所上市的相似股票的市价D、基金资产

如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约（）。A、上升4%B、上升6%C、下降4%D、下降5%

如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票型基金属于（）。A、潜力型基金B、价值型基金C、成长型基金D、大盘股基金

期货市场的功能不包括（）。A、价格发现B、回避价格风险的功能C、稳定收益D、有利于市场供求稳定

目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金资产净值时已经将费用扣除，所以大部分（）基金投资者对此并不太敏感。A、股票B、

恶性淋巴瘤最常见的原发部位是 A．颈淋巴结 B．腋窝淋巴结 C．腹腔淋巴结

兴奋在经典突触处的传递一般是通过 A、化学递质传递 B、局部电流传递 C、

以下关于价值观问题的说法不正确的是

根据《建设工程质量管理条例》，正常使用条件下，设备安装工程的最低保修期限为（　）

患者男性，27岁，2天前因汗出受风诱发头身瘦痛、恶寒、发热、咽痛，旋即出现颜面及

路面的稳定性是指路面保持其本身结构强度的性能，通常分为（）。A.水稳定性B.干稳定性C.抗滑性D.温度稳定性E.耐久性

唾液分泌物中的主要电解质包括A.镁B.硫酸盐C.碘D.氟E.重碳酸盐

女性，38岁。GP，带环10年，接触性出血3个月。检查：阴道壁轻度充血，宫颈糜烂，子宫中位，正常大小，双附件正常，宫颈涂片巴氏Ⅲ级。应进一步做的检查是A.B超

一患者被人搀扶着步入医院，接诊护士看见其面色发绀，口唇呈黑紫色，呼吸困难，询问病史得知其有慢性阻塞性肺疾病史。灌肠筒内液面距离肛门约A.10～20cmB

牙列缺损后形成牙合干扰的最主要原因是A:缺牙间隙变小B:邻牙的倾斜C:对颌牙的松动D:间隙增宽E:牙列缩短

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意...

以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。A、如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润等于期末未分配利润B、本期利润扣减本期公允价值变动

以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（）A、综合考虑风险和收益B、基金管理规模C、时间区间D、基金的价格

一般来说，（）伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。A、．首次公开发行B、．买壳上市或借壳上市C、．管理层回购D、．二次出售

下列不属于QDII机制意义的是（）。A、促进国内证券市场投资主题多元化以及上市公司行为规范化B、可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融

系统性风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响，这些因素常常被称为系统性因素，它往往不受证券发行主体及投...

未上市的股票配股和增发新股，按评估日的（）估值。A、在证券交易所上市的同一股票的市价B、单位基金资产净值C、在证券交易所上市的相似股票的市价D、基金资产

如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约（）。A、上升4%B、上升6%C、下降4%D、下降5%

如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票型基金属于（）。A、潜力型基金B、价值型基金C、成长型基金D、大盘股基金

期货市场的功能不包括（）。A、价格发现B、回避价格风险的功能C、稳定收益D、有利于市场供求稳定

目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金资产净值时已经将费用扣除，所以大部分（）基金投资者对此并不太敏感。A、股票B、

恶性淋巴瘤最常见的原发部位是 A．颈淋巴结 B．腋窝淋巴结 C．腹腔淋巴结

兴奋在经典突触处的传递一般是通过 A、化学递质传递 B、局部电流传递 C、

以下关于价值观问题的说法不正确的是

根据《建设工程质量管理条例》，正常使用条件下，设备安装工程的最低保修期限为（ ）

患者男性，27岁，2天前因汗出受风诱发头身瘦痛、恶寒、发热、咽痛，旋即出现颜面及

路面的稳定性是指路面保持其本身结构强度的性能，通常分为（）。A.水稳定性B.干稳定性C.抗滑性D.温度稳定性E.耐久性

唾液分泌物中的主要电解质包括A.镁B.硫酸盐C.碘D.氟E.重碳酸盐

女性，38岁。GP，带环10年，接触性出血3个月。检查：阴道壁轻度充血，宫颈糜烂，子宫中位，正常大小，双附件正常，宫颈涂片巴氏Ⅲ级。应进一步做的检查是A.B超

一患者被人搀扶着步入医院，接诊护士看见其面色发绀，口唇呈黑紫色，呼吸困难，询问病史得知其有慢性阻塞性肺疾病史。 灌肠筒内液面距离肛门约A.10～20cmB

牙列缺损后形成牙合干扰的最主要原因是A:缺牙间隙变小B:邻牙的倾斜C:对颌牙的松动D:间隙增宽E:牙列缩短

根据《建设工程质量管理条例》，正常使用条件下，设备安装工程的最低保修期限为（　）

一患者被人搀扶着步入医院，接诊护士看见其面色发绀，口唇呈黑紫色，呼吸困难，询问病史得知其有慢性阻塞性肺疾病史。灌肠筒内液面距离肛门约A.10～20cmB