首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是( )。 Ⅰ.接受客户的全权委托,接受未经客户授权的非全权委托,代理客户办理提款、转托管,撤消指定及销户手续 Ⅱ....
以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是( )。 Ⅰ.接受客户的全权委托,接受未经客户授权的非全权委托,代理客户办理提款、转托管,撤消指定及销户手续 Ⅱ....
admin
2020-12-24
35
问题
以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是( )。
Ⅰ.接受客户的全权委托,接受未经客户授权的非全权委托,代理客户办理提款、转托管,撤消指定及销户手续
Ⅱ.向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺
Ⅲ.向客户收取或索取酬谢,串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益
Ⅳ.掌握客户之资历、投资经验与投资目的,据以提供适当之服务,并谋求客户之最大利益
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
证券投资顾问的禁止性行为: (1)严禁接受客户的全权委托,严禁接受未经客户授权的非全权委托,不得代理客户办理提款、转托管、撤消指定及销户手续。 (2)严禁提供虚假信息,欺诈客户或为增加佣金收入而有意误导客户交易。 (3)严禁向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺。 (4)严禁向客户收取或索取酬谢,严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益。 (5)严禁相互诋毁及相互争夺客户。 (6)严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为已有。 (7)严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Hsd8KKKQ
相关试题推荐
关于证券公司短期融资券的说法正确的是( )。 Ⅰ.期限在365天以内 Ⅱ.短期融资券余额不得超过净资产的50% Ⅲ.只在银行间债券市场发行 Ⅳ....
以下证券发行过程中,不需要聘请保荐机构的是( )。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司公开增发 Ⅲ.上市公司配股Ⅳ.发行企业债券A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ
国务院证券监督管理机构依法履行职责时,采取的下列措施中符合法律规定的是( )。 Ⅰ.查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户 Ⅱ.经国务院...
以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有( )。 Ⅰ.地方融资平台公司Ⅱ.房地产公司 Ⅲ.典当行Ⅳ.中国证券业协会会员的担保公司A.IB.Ⅱ.Ⅲ
保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利?( ) Ⅰ.列席发行人的经理会 Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件...
以下关于证券公司次级债的说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销,也可由证券公司自行销 Ⅱ.证券公司申请发行...
国有独资公司的国有资产监督管理机构可以授权公司董事会行使的职权有( )。A.合并、分立B.解散C.选任董事、监事D.决定经理人员报酬
甲公司按面值发行分期付息、到期一次还本的公司债券100万张,支付发行手续费25万元,实际取得发行价款9975万元。该债券每张面值为100元,期限为5年,票...
要约收购上市公司时,收购人可以以下列哪些方式支付收购价款( )。 Ⅰ.未在证券交易所上市交易的证券 Ⅱ.上市交易时间还有25天的债券 Ⅲ.经有证券...
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问( )。 Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近...
随机试题
某一国际著名企业天津分公司具有法人资格。( )
高桩码头岸坡回填时,高桩基处的回填应()。
腹部闭合性损伤诊断的关键在于确定有无
某建筑公司在工地采取的下列消防安全措施中,正确的是()。
城市电力负荷分区面积一般()km为宜。
新生儿甲状嗥功能减低症下列哪项是错误的 A.胎便排出延迟 B.食量少,吞咽
“请你跟我这样做。” “我就跟你这样做。” 突然,真真举起小手说老师,我不想跟你那样做。”张老师心里一1说那好,真真就和老师的不一样吧。”游戏再一...
完善公共服务体系,推进基本公共服务均等化,是“十二五”时期保障和改善民生的重要任务。下列属于推进基本公共服务均等化举措的是( )。A.加强农民培训的财政专项投
社会工作者小王在对案主进行环境分析时,根据人与社会关系的理论对案主的问题进行判断和解释。这体现了理论在社会工作中具有()的功能。A.指导服务实践发展B.预测
下列关于会计人员继续教育的说法中,正确的有______。A.继续教育要针对不同的对象确定不同的教育内容,采取不同的教育方法,解决实际问题B.会