证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。 Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月； Ⅱ．交易结算资金未纳入第三方存管； Ⅲ．证券公司的股东、关联人； ...

admin2020-12-24 45

问题证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。
Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月；
Ⅱ．交易结算资金未纳入第三方存管；
Ⅲ．证券公司的股东、关联人；
Ⅳ ．缺乏风险承担能力或有重大违约记录。

选项 A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金来纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/HwbeKKKQ

相关试题推荐

将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类
下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理
我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（）披露一次基金份额净值。A.每周B.每日C.于下一个交易日D.两日
以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际直接投资D.国际间接投资
将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。A.交易工具B.组织形态C.交割方式D.辐射地域
甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（）股的普通股的表决权。A.1/2B.0C
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（）核准的证券自营业务资格。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注
一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资
按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，5年期、10年期国债期货合约上市首日起，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（）手。A.600B.1200
风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资

随机试题

下列能够反映蒸汽锅炉的工作强度指标是（）。 A、锅炉热效率 B、受热面蒸发率
根据《城乡规划法》的规定，对地方各级人民政府组织实施城乡规划时应遵循的原则是（
根据《招标投标实施条例》，关于投标保证金的说法，正确的有（）。
在分析市场利率和利率期货价格时，需要关注宏观经济数据及其变化，主要包括（　　）等
一个人对组织有很高的承诺，这表示()。
下列各项可计入管理费用的是（　　）。 A．事故净损失 B．职工教育
下列哪项检査阳性表示髋关节屈曲畸形？ A.4字试验 B.斜板试验 C.拾
女孩，9岁。发热半个月，大关节肿痛伴活动受限1周来院。1个月前曾患化脓性扁桃体
根据《规划环境影响评价条例》，对规划进行环境影响评价，应当遵守的有关标准、技术规范和技术导则不包括()。A:环境保护标准B:规划编制技术规范C:环境影响评价
锚杆挡土墙的施工工艺程序中，挡土板安装的紧前一个工序是()。A.肋柱安装B.墙后填料填筑与压实C.基坑开挖D.锚杆安放与注浆锚固

证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。 Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月； Ⅱ．交易结算资金未纳入第三方存管； Ⅲ．证券公司的股东、关联人； ...

将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类

下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理

我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（）披露一次基金份额净值。A.每周B.每日C.于下一个交易日D.两日

以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际直接投资D.国际间接投资

将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。A.交易工具B.组织形态C.交割方式D.辐射地域

甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（）股的普通股的表决权。A.1/2B.0C

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（）核准的证券自营业务资格。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注

一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，5年期、10年期国债期货合约上市首日起，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（）手。A.600B.1200

风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资

下列能够反映蒸汽锅炉的工作强度指标是（）。 A、锅炉热效率 B、受热面蒸发率

根据《城乡规划法》的规定，对地方各级人民政府组织实施城乡规划时应遵循的原则是（

根据《招标投标实施条例》，关于投标保证金的说法，正确的有（）。

在分析市场利率和利率期货价格时，需要关注宏观经济数据及其变化，主要包括（ ）等

一个人对组织有很高的承诺，这表示()。

下列各项可计入管理费用的是（ ）。 A．事故净损失 B．职工教育

下列哪项检査阳性表示髋关节屈曲畸形？ A.4字试验 B.斜板试验 C.拾

女孩，9岁。发热半个月，大关节肿痛伴活动受限1周来院。1个月前曾患化脓性扁桃体

根据《规划环境影响评价条例》，对规划进行环境影响评价，应当遵守的有关标准、技术规范和技术导则不包括()。A:环境保护标准B:规划编制技术规范C:环境影响评价

锚杆挡土墙的施工工艺程序中，挡土板安装的紧前一个工序是()。A.肋柱安装B.墙后填料填筑与压实C.基坑开挖D.锚杆安放与注浆锚固

在分析市场利率和利率期货价格时，需要关注宏观经济数据及其变化，主要包括（　　）等

下列各项可计入管理费用的是（　　）。 A．事故净损失 B．职工教育