首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法正确的为( )。 Ⅰ.证券
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法正确的为( )。 Ⅰ.证券
天天题库
2019-12-17
47
问题
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法正确的为( )。Ⅰ.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师;Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息;Ⅳ.证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
根据证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/I0TsKKKQ
相关试题推荐
关于瑞文测验,下列说法中正确的是()
关于测验的客观性,正确的说法包括()。多选
关于自我(self),正确的说法包括()。多选
关于需要,正确的说法包括()多选
关于不同咨询流派的咨询目标,下列说法中正确的是()。多选
关于MMPI,正确的说法包括()。多选
关于LES适用范围,下列说法正确的是()多选
关于儿童行为量表(CBCL)的正确说法包括()。多选
关于爱情,错误的说法包括()。多选
对于测验结果的报告,正确说法包括()多选
随机试题
企业在建筑业资质证书有效期内()等发生变更的,应当在工商部门办理变更手续后1个月
小张(北京人)由于触犯法律被判处缓刑,在社区矫正,缓刑期问由于老家的父母(住在山
全世界最大的石佛像在()。 A.四川屏山B.河南洛阳 C.四川乐山D.
价值工程的价值是: A.研究对象的使用价值 B.研究对象的交换价值 C.研究对象的使用和交换价值 D.研究对象所具有的功能与获得该功能的全部费用的比值
慢性肾功能不全见于A.蒜臭B.粪臭C.氨臭D.肝臭E.烂苹果味
黄精除能滋肾润肺外,还具有的功效是A.清心除烦B.乌须明目C.补脾益气D.益肾健骨E.润肠通便
小青龙汤中主要起发汗散寒解表作用的药物是A.麻黄、桂枝B.干姜、半夏C.细辛、麻黄D.桂枝、细辛E.细辛、干姜
区房管局向某公司发放房屋拆迁许可证。被拆迁入王某向区房管局提出申请,要求公开该公司办理拆迁许可证时所提交的建设用地规划许可证,区房管局作出拒绝公开的答复。...
可以作为营业税计税依据的是()。A:融资租赁业务中的租赁费B:国际联运企业向客户收取的运费C:股票转让时的卖出价减去买入价后的差额D:以不动产投资入股共担
根据消费税的相关规定,下列说法正确的是()。A.化妆品生产企业通过自设非独立核算门市部销售高档化妆品,按移送量和移送价格征税B.鞭炮药引线、果啤、调味料酒均