2. 金融经济
  3. 期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有（）。[2010年9月真题]A.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 B.在通知

期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有（）。[2010年9月真题]A.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 B.在通知

admin2020-12-24  24
问题 期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有（）。[2010年9月真题]
选项 A.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
B.在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
D.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
答案ABD
解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：（一）是否存在非法委托或者超范围委托等情形；（二）在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；（三）是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。
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