首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。A. 合规管理部门 B. 合规与风险管理委员会 C. 董事会 D. 股东大会
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。A. 合规管理部门 B. 合规与风险管理委员会 C. 董事会 D. 股东大会
admin
2020-12-24
60
问题
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。
选项
A. 合规管理部门
B. 合规与风险管理委员会
C. 董事会
D. 股东大会
答案
C
解析
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况;若发现重大的合规问题,管理层必须立即向董事会汇报。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/I8S0KKKQ
相关试题推荐
根据《物权法》的规定,下列说法正确的是( )。A.以应收账款出质的,质权自工商行政管理部门办理出质登记时生效B.抵押权的行使受到主债权诉讼时效的限制C.质
自专利局公告授予专利权之日起( ),任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合《中华人民共和国专利法》有关规定的,都可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。A.
(2009年真题)2003年7月,洪某在高考中以两分之差未能进入重点大学录取范围。洪某在高中学习阶段,曾荣获市优秀学生干部称号。按当年高考政策,获市级优秀...
以土地所有权为抵押物设立的抵押,其抵押合同( )。A.自合同订立时生效B.自办理抵押登记时生效C.自土地管理部门批准后生效D.无效
“民事活动必须遵守法律,法律没有规定的,应当遵守国家政策。民事活动应当尊重社会公德,不得损害社会公共利益,破坏国家经济计划,扰乱社会经济秩序”,这一规定体...
对某上市公司股票价格的估值,如估值日该股票停牌,最近交易日证券市场未发生重大涨跌,且该上市公司也未发生重大事件,则基金管理人应()A.参考同行业其他上市公司股票
某基金管理人决定对其管理的A基金进行利润分配,每10份派发红利0.6元,除息日为当日,公布的基金份额净值为1.5元。假设某基金投资者持有A基金10000份...
下列不属于期货市场基本功能的是()A.风险管理B.价格发现C.宏观调控工具D.投机
基金公司中,负责制定投资组合具体方案的部门是()A.投资决策委员会B.交易部C.投资部D.研究部
基金份额登记机构计算基金申赎数额的基金价格来自于()A.基金托管人B.基金管理人C.第三方销售机构网站D.证监会网站
随机试题
在工程经济分析中,通常采用()计算资金的时间价值。 A、连续复利 B、间断复
小儿易产生感冒、咳喘,原因主要是
某基金会共有理事35人。2009年4月6日,该基金会召集理事会会议,投票决定基金
女,40岁,教师。右下肢静脉迂曲扩张13年,长时间站立后有酸胀感,近两年左足靴区
承包商的索赔要求成立必须同时具备()。 A.与合同相比较已经造成了实际的额外
按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定,商业银行最迟在销售计划前10日,将( )资料按照有关业务报告的程序报送中国银行监督委员会或其派出机构。A.理财计
男,23岁,高处坠落伤,右侧臀部着地,疼痛伴运动障碍并有休克表现在积极抗休克的同时,血压未能回升,可能的原因是:A.软组织挫伤严重B.肾包膜下出现C.
患者,男性,39岁,1小时前午餐后打篮球时出现腹部持续性剧烈疼痛,有腹胀、呕吐,呕吐物含少量血性液体,口渴,烦躁不安,中腹部可扪及压痛包块,移动性浊音阳性...
某政府投资项目依法必须进行招标,业主委托某招标代理公司甲代理施工招标。甲公司确定该项目采用邀请招标方式进行。投标邀请书中规定:投标担保可采用投标保证金或投...
心理运动能力测试通常用于()。A.收音机装配工B.电视组装工C.政府官员D.企业管理层E.手表装配工