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自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为,
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为,
题库总管
2019-12-17
13
问题
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为,
选项
A:监管部门规章及规范性文件B:法律、行政法规C:行业规范D:自律规范
答案
ABCD
解析
证券自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
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