根据期货交易所内部合规检查制度的规定，合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行()次以上现场检查。A:1 B:2 C:4 D:5

admin2020-12-24 44

问题根据期货交易所内部合规检查制度的规定，合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行()次以上现场检查。

选项 A:1
B:2
C:4
D:5

答案A

解析合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IAeQKKKQ

相关试题推荐

期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当()办理开户手续，签署开户资料。A:亲自或委托他人B:亲自C:可以委托他人D:委托他人同时并亲自打电话通知期货公司
投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循()原则。A:过错责任B:强制交割C:买卖自负D:公平
期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试。A:国家工商总局B:中国期货业协会C:中国证监会D:中国金融期货交易所
不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由()承担。A:期货公司B:期货交易所C:期货业协会D:从事期货交易的单
甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知...
期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是()。A:以本人或者他人名义从事期货交易B:代理客户从事期货交易C:向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的()。A:80%B:70%C:60%D:50%
期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。A:1B:2C:3D:5
期货公司应当于月度终了后的()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A:3个B:5个C:7个D:10个
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指()。A:流

随机试题

2．运用劳动力结构法测算某地区的产业结构，得出的结果为第一产业（农业）占比1
有机磷农药中毒后，导泻禁用的药物是 A、山梨醇 B、番泻叶 C、硫酸镁
老李是一位老红军，2000年被安置在某地方军队离退休干部休养所，可进来以后始终郁
固定资产在使用过程中发生的后续支出，有资本化和费用化两种处理方法。下列发生的各项
下列关于诉的类型的说法中错误的是：(）
李先生想要办理住房贷款，目前他可以到哪家办理该业务?（　　）
资产负债表中，资产类项目的排列顺序是()。A.按资产获得的难易程度排列B.按投资人拥有该资产的永久性程度，先长后短的顺序排列C.按照资产流动性的程度由
关于下消化道出血下列错误的是A.是指十二指肠与空肠移行部屈氏韧带以下的小肠和结肠疾患引起的肠道出血B.分为慢性隐性出血、慢性少量显性出血和急性大出血三种类型
下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（）。A、证券投资基金是一种集合投资方式B、证券投资基金反映的是一种信托关系C、证券投资基金在美国被称为“单位信托基
下列哪项不是心力衰竭的主要原因A.高血压病B.二尖瓣关闭不全C.心肌病D.冠心病E.慢性支气管炎

根据期货交易所内部合规检查制度的规定，合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行()次以上现场检查。A:1 B:2 C:4 D:5

期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当()办理开户手续，签署开户资料。A:亲自或委托他人B:亲自C:可以委托他人D:委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循()原则。A:过错责任B:强制交割C:买卖自负D:公平

期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试。A:国家工商总局B:中国期货业协会C:中国证监会D:中国金融期货交易所

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由()承担。A:期货公司B:期货交易所C:期货业协会D:从事期货交易的单

甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知...

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是()。A:以本人或者他人名义从事期货交易B:代理客户从事期货交易C:向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的()。A:80%B:70%C:60%D:50%

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。A:1B:2C:3D:5

期货公司应当于月度终了后的()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A:3个B:5个C:7个D:10个

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指()。A:流

2．运用劳动力结构法测算某地区的产业结构，得出的结果为第一产业（农 业）占比1

有机磷农药中毒后，导泻禁用的药物是 A、山梨醇 B、番泻叶 C、硫酸镁

老李是一位老红军，2000年被安置在某地方军队离退休干部休养所，可进来以后始终郁

固定资产在使用过程中发生的后续支出，有资本化和费用化两种处理方法。下列发生的各项

下列关于诉的类型的说法中错误的是：(）

李先生想要办理住房贷款，目前他可以到哪家办理该业务?（ ）

资产负债表中，资产类项目的排列顺序是()。A.按资产获得的难易程度排列B.按投资人拥有该资产的永久性程度，先长后短的顺序排列C.按照资产流动性的程度由

关于下消化道出血下列错误的是A.是指十二指肠与空肠移行部屈氏韧带以下的小肠和结肠疾患引起的肠道出血B.分为慢性隐性出血、慢性少量显性出血和急性大出血三种类型

下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（）。A、证券投资基金是一种集合投资方式B、证券投资基金反映的是一种信托关系C、证券投资基金在美国被称为“单位信托基

下列哪项不是心力衰竭的主要原因A.高血压病B.二尖瓣关闭不全C.心肌病D.冠心病E.慢性支气管炎

2．运用劳动力结构法测算某地区的产业结构，得出的结果为第一产业（农业）占比1

李先生想要办理住房贷款，目前他可以到哪家办理该业务?（　　）