2. 金融经济
  3. 销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B. 对销售协议的签订进行合规审核，

销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B. 对销售协议的签订进行合规审核，

admin2020-12-24  75
问题 销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
选项 A. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B. 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调査，严格选择合作的基金销售机构
C. 制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
D. 加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
答案A
解析A 项属于投资合规性风险管理措施。除 BCD三项外，销售合规性风险管理措施还包括加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IMo0KKKQ
相关试题推荐
随机试题