（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。A.证监会 B.中金所

admin2020-12-24 32

问题（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。

选项 A.证监会
B.中金所
C.期货业协会
D.法院

答案B

解析《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第十五条中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情況进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/INfQKKKQ

相关试题推荐

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）

随机试题

素描是以________种色彩的线条表现客观事物形象的一种绘画方式。A、两B、三C、一D、多C
（83-84题共用备选答案） A．三叉神经 B．面神经 C．动眼神经 D
除专用合同条款另有约定外，关于合同文件执行优先顺序的解释，下列说法中正确的是（
在对进度计划调整时，大量超前领先的非关键线路（）。
根据《建设工程质量管理条例》，施工单位的质量责任和义务是（　）。
如图所示，有1个信号源和5个接收器，接收器与信号源在同一个串联线路中时，就能接收
患者，女性，49岁，觉双颊黏膜粗糙感一月，有时有刺激痛。临床检查：双颊黏膜色红，
方程y"=e2x-cosx的通解为()。
以下关于Rho指标的说法，正确的有（）。 ARho=期权价格的变化/期权标的物价格变化 B对于深度实值期权来说，Rho值接近于0 C一般来说，实值期...
下列细菌感染易出现内毒素血症的是A:金黄色葡萄球菌B:痢疾志贺菌C:变形杆菌D:大肠埃希菌E:铜绿假单胞菌

（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。A.证监会 B.中金所

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）

素描是以________种色彩的线条表现客观事物形象的一种绘画方式。A、两B、三C、一D、多C

（83-84题共用备选答案） A．三叉神经 B．面神经 C．动眼神经 D

除专用合同条款另有约定外，关于合同文件执行优先顺序的解释，下列说法中正确的是（

在对进度计划调整时，大量超前领先的非关键线路（）。

根据《建设工程质量管理条例》，施工单位的质量责任和义务是（ ）。

如图所示，有1个信号源和5个接收器，接收器与信号源在同一个串联线路中时，就能接收

患者，女性，49岁，觉双颊黏膜粗糙感一月，有时有刺激痛。临床检查：双颊黏膜色红，

方程y"=e2x-cosx的通解为()。

以下关于Rho指标的说法，正确的有（）。 ARho=期权价格的变化/期权标的物价格变化 B对于深度实值期权来说，Rho值接近于0 C一般来说，实值期...

下列细菌感染易出现内毒素血症的是A:金黄色葡萄球菌B:痢疾志贺菌C:变形杆菌D:大肠埃希菌E:铜绿假单胞菌

根据《建设工程质量管理条例》，施工单位的质量责任和义务是（　）。