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保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括
保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括
天天题库
2020-05-20
37
问题
保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括( )。Ⅰ.重点关注Ⅱ.责令进行业务学习Ⅲ.监管谈话Ⅳ.认定为不适当人选A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
答案
D
解析
保荐代表人违反《保荐办法》,未诚实守信.勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话.重点关注.责令进行业务学习.出具警示函.责令公开说明.认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
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