( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A.中国金融期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货保证金监控中心公司 D.中国期货业协会

admin2020-12-24 70

问题 ( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

选项 A.中国金融期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货保证金监控中心公司
D.中国期货业协会

答案AD

解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IRfQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

随机试题

下列有关家庭财务报表编制的叙述错误的是（　　）。 A、已缴退休金是资产，应缴退
（　）应以实地调查为主、间接调查为辅，采取现场核实、电话查问以及信息咨询等途径和
下列淤血引起的后果中，不正确的是（　　）。 A．梗死 B．水肿
根据抽样检验分类方法，属于计量型抽样检验的质量特性有()。
法定孽息是指依一定的法律关系由原物所生的物，是原物的所有权人进行租赁、投资等特定
()不征收城镇土地使用税。
下列关于有机磷农药中毒应用阿托品注意事项的叙述正确的有
以下哪项最支持慢性肾盂肾炎的诊断A.反复发作的尿路感染史B.尿路感染反复发作伴高血压C.尿路有复杂情况D.影像学检查有局灶粗糙的肾皮质瘢痕E.以上都不对
防排烟系统中，风机外壳至墙壁或其它设备的距离不应小于（）。A.300mmB.400mmC.500mmD.600mm
下列关于信托公司的设立，说法正确的有（　　）。A.信托公司可以采取有限责任公司或者股份有限公司的形式B.注册资本最低限额为3亿元人民币或等值的可自由兑换货币

( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A.中国金融期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货保证金监控中心公司 D.中国期货业协会

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

下列有关家庭财务报表编制的叙述错误的是（ ）。 A、已缴退休金是资产，应缴退

（ ）应以实地调查为主、间接调查为辅，采取现场核实、电话查问以及信息咨询等途径和

下列淤血引起的后果中，不正确的是（ ）。 A．梗死 B．水肿

根据抽样检验分类方法，属于计量型抽样检验的质量特性有()。

法定孽息是指依一定的法律关系由原物所生的物，是原物的所有权人进行租赁、投资等特定

()不征收城镇土地使用税。

下列关于有机磷农药中毒应用阿托品注意事项的叙述正确的有

以下哪项最支持慢性肾盂肾炎的诊断A.反复发作的尿路感染史B.尿路感染反复发作伴高血压C.尿路有复杂情况D.影像学检查有局灶粗糙的肾皮质瘢痕E.以上都不对

防排烟系统中，风机外壳至墙壁或其它设备的距离不应小于（）。A.300mmB.400mmC.500mmD.600mm

下列关于信托公司的设立，说法正确的有（ ）。A.信托公司可以采取有限责任公司或者股份有限公司的形式B.注册资本最低限额为3亿元人民币或等值的可自由兑换货币

下列有关家庭财务报表编制的叙述错误的是（　　）。 A、已缴退休金是资产，应缴退

（　）应以实地调查为主、间接调查为辅，采取现场核实、电话查问以及信息咨询等途径和

下列淤血引起的后果中，不正确的是（　　）。 A．梗死 B．水肿

下列关于信托公司的设立，说法正确的有（　　）。A.信托公司可以采取有限责任公司或者股份有限公司的形式B.注册资本最低限额为3亿元人民币或等值的可自由兑换货币