( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A.中国金融期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货保证金监控中心公司 D.中国期货业协会

admin2020-12-24 40

问题 ( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

选项 A.中国金融期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货保证金监控中心公司
D.中国期货业协会

答案AD

解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IRfQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

随机试题

我国的财政政策目标主要包括（）等。 A、充分就业 B、经济适度增长 C、物
黏液表皮样癌的细胞组成是 A．表皮样细胞、软骨样细胞和中间细胞 B．腺上皮细
2006年5月，被告人曹某等人经密谋后，分别购买作案工具迷彩色三菱吉普车、假军车
下列胰岛素作用的叙述，哪一项是错误的？
根据以下资料。回答题。 2012年，浙江省全年社会消费品零售总额13546亿元
某企业从事某项投资活动的年投资收益率为10％。现有两个投资方案如下：甲方案：第一年缴纳企业所得税100万元的概率为20％，纳税150万元的概率为50％...
护士小王，护理过一位传染病患者之后刷洗双手，她刷手时的正确顺序是()。A．前臂，腕部，指甲，指缝，手指，手背，手掌B．手掌，腕部，手指，前臂，指甲，指缝
能抑制中枢镇咳并兼有外周镇咳作用的药物是A.苯佐那酯B.喷托维林C.右美沙芬D.氨溴索E.可待因
在合同中应对双方应承担的风险进行明确的界定，一般情况下，下面说法正确的有（　　）。A.主要材料如钢材、水泥价格涨幅在投标报价时的3％以内，由承包商承担其涨价风险
国务院根据宪法和法律制定的关于行政管理的规范性文件，总称为()A:行政法律B:行政法规C:行政规章D:行政措施

( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A.中国金融期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货保证金监控中心公司 D.中国期货业协会

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

我国的财政政策目标主要包括（）等。 A、充分就业 B、经济适度增长 C、物

黏液表皮样癌的细胞组成是 A．表皮样细胞、软骨样细胞和中间细胞 B．腺上皮细

2006年5月，被告人曹某等人经密谋后，分别购买作案工具迷彩色三菱吉普车、假军车

下列胰岛素作用的叙述，哪一项是错误的？

根据以下资料。回答题。 2012年，浙江省全年社会消费品零售总额13546亿元

某企业从事某项投资活动的年投资收益率为10％。现有两个投资方案如下： 甲方案：第一年缴纳企业所得税100万元的概率为20％，纳税150万元的概率为50％...

护士小王，护理过一位传染病患者之后刷洗双手，她刷手时的正确顺序是()。A．前臂，腕部，指甲，指缝，手指，手背，手掌B．手掌，腕部，手指，前臂，指甲，指缝

能抑制中枢镇咳并兼有外周镇咳作用的药物是A.苯佐那酯B.喷托维林C.右美沙芬D.氨溴索E.可待因

在合同中应对双方应承担的风险进行明确的界定，一般情况下，下面说法正确的有（ ）。A.主要材料如钢材、水泥价格涨幅在投标报价时的3％以内，由承包商承担其涨价风险

国务院根据宪法和法律制定的关于行政管理的规范性文件，总称为()A:行政法律B:行政法规C:行政规章D:行政措施

某企业从事某项投资活动的年投资收益率为10％。现有两个投资方案如下：甲方案：第一年缴纳企业所得税100万元的概率为20％，纳税150万元的概率为50％...

在合同中应对双方应承担的风险进行明确的界定，一般情况下，下面说法正确的有（　　）。A.主要材料如钢材、水泥价格涨幅在投标报价时的3％以内，由承包商承担其涨价风险