2. 金融经济
  3. 证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有（ ）。A.净资本不低于10亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资

证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有（ ）。A.净资本不低于10亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资

admin2020-12-24  21
问题 证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有（ ）。
选项 A.净资本不低于10亿元
B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
D.净资本不低于净资产的70%
答案BCD
解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合下列标准：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动 资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70%。
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