在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括( ) 。A 对银行有效管理合规风险的情况进行评估 B 负责银行合规风险的有效管理 C 负责制定和传达合规政策

admin2020-12-24 20

问题在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括( ) 。

选项 A 对银行有效管理合规风险的情况进行评估
B 负责银行合规风险的有效管理
C 负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守
D 负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门

答案A

解析董事会或董事会下设的委员会应该对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IWF0KKKQ

相关试题推荐

公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的B.被基金份额持有人大会解任C.被依法取消基金管理资格D.依法解
部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险
编制基金招募说明书的主要目的是（）。A.让广大投资者了解基金基本情况B.证明基金管理人的专业资格C.规范基金运作的权利义务关系D.明确管理人和托管人之间
2007年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.中国基金业协会
1992年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（）。A、淄博基金B、华安创新C、天骥基金D
（）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A、有效性B、健全性C、相互独立D、相互制约
（）是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A、成本效益原则B、有效性原则C、独立性原则
（）是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。A、基金供销机构B、基金代销机构C、基金销售机构D、基金评级机构
（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A、反洗钱合规风险B、信息披露合规风险C、投资合规性风险D、销售合规风
（）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A、专业性原则B、协调性原则C、独立性原则

随机试题

某企业的产品生产按照工艺顺序需连续经过甲车间、乙车间、丙车间、丁车间的生产才能完
在期权存续期内，红利支付导致标的资产价格下降，但对看涨期权的价值没有影响。（）
1．国家电网品牌建设必须坚持以（）为指导思想。
青春期龈炎的治疗关键是
急性肾炎产生水肿的主要原因是 A肾小球滤过率降低BNa+水潴留 C尿中丟
供货方的项目管理工作主要在()阶段。A.设计前准备B.施工C.设计D.动用前准备
通过抗氧化作用，抑制OX-LDL生成而抗动脉粥样硬化的药物是A.考来烯胺B.辛伐他汀C.普罗布考D.烟酸E.吉非罗齐
根据《建设工程安全生产管理条例》，下列达到一定规模的危险性较大的分部分项工程中，应当由施工单位组织专家对其专项施工方案进行论证、审查的是()A:脚手架工程B:
根据《水电建设工程质量管理暂行办法》（电水农[1997]220号），建设项目的施工单位行政正职对本单位的质量工作负()。A.全部责任B.领导责任C.直接领
城市公共交通的（）可用于评价乘车方便程度。A.线网密度B.线路长度C.线网类型D.线路非直线系数

在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括( ) 。A 对银行有效管理合规风险的情况进行评估 B 负责银行合规风险的有效管理 C 负责制定和传达合规政策

公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的B.被基金份额持有人大会解任C.被依法取消基金管理资格D.依法解

部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险

编制基金招募说明书的主要目的是（）。A.让广大投资者了解基金基本情况B.证明基金管理人的专业资格C.规范基金运作的权利义务关系D.明确管理人和托管人之间

2007年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.中国基金业协会

1992年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（）。A、淄博基金B、华安创新C、天骥基金D

（）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A、有效性B、健全性C、相互独立D、相互制约

（）是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A、成本效益原则B、有效性原则C、独立性原则

（）是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。A、基金供销机构B、基金代销机构C、基金销售机构D、基金评级机构

（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A、反洗钱合规风险B、信息披露合规风险C、投资合规性风险D、销售合规风

（）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A、专业性原则B、协调性原则C、独立性原则

某企业的产品生产按照工艺顺序需连续经过甲车间、乙车间、丙车间、丁车间的生产才能完

在期权存续期内，红利支付导致标的资产价格下降，但对看涨期权的价值没有影响。（）

1．国家电网品牌建设必须坚持以（）为指导思想。

青春期龈炎的治疗关键是

急性肾炎产生水肿的主要原因是 A肾小球滤过率降低BNa+水潴留 C尿中丟

供货方的项目管理工作主要在()阶段。A.设计前准备B.施工C.设计D.动用前准备

通过抗氧化作用，抑制OX-LDL生成而抗动脉粥样硬化的药物是A.考来烯胺B.辛伐他汀C.普罗布考D.烟酸E.吉非罗齐

根据《建设工程安全生产管理条例》，下列达到一定规模的危险性较大的分部分项工程中，应当由施工单位组织专家对其专项施工方案进行论证、审查的是()A:脚手架工程B:

根据《水电建设工程质量管理暂行办法》（电水农[1997]220号），建设项目的施工单位行政正职对本单位的质量工作负()。A.全部责任B.领导责任C.直接领

城市公共交通的（）可用于评价乘车方便程度。A.线网密度B.线路长度C.线网类型D.线路非直线系数