在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括( ) 。A 对银行有效管理合规风险的情况进行评估 B 负责银行合规风险的有效管理 C 负责制定和传达合规政策

admin2020-12-24 33

问题在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括( ) 。

选项 A 对银行有效管理合规风险的情况进行评估
B 负责银行合规风险的有效管理
C 负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守
D 负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门

答案A

解析董事会或董事会下设的委员会应该对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IWF0KKKQ

相关试题推荐

公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的B.被基金份额持有人大会解任C.被依法取消基金管理资格D.依法解
部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险
编制基金招募说明书的主要目的是（）。A.让广大投资者了解基金基本情况B.证明基金管理人的专业资格C.规范基金运作的权利义务关系D.明确管理人和托管人之间
2007年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.中国基金业协会
1992年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（）。A、淄博基金B、华安创新C、天骥基金D
（）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A、有效性B、健全性C、相互独立D、相互制约
（）是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A、成本效益原则B、有效性原则C、独立性原则
（）是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。A、基金供销机构B、基金代销机构C、基金销售机构D、基金评级机构
（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A、反洗钱合规风险B、信息披露合规风险C、投资合规性风险D、销售合规风
（）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A、专业性原则B、协调性原则C、独立性原则

随机试题

产品发行者可利用场内期货合约来对冲同标的含期权的结构化产品的（　　）风险。[20
某公司是一家有色金属产品加工企业，近年来，由于外部市场激烈的竞争，特别是人工成本
如图所示，电路两端的电压保持不变，当滑动变阻器的滑动触头P向左移动，电阻变大时，
基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（）。
有动脉粥样硬化血脂异常者的调脂治疗目标值是A.TC>6．24mmol／L(240mg／dl)；LDL-C
关于黄土地基预浸水处理，下列说法不正确的是（）。 A.该法可消除地面6m以下土层的全部湿陷性 B.该法适用于自重湿陷量计算值不小于500mm的所有自...
下列哪个脏器不发生坏疽？A.肺B.下肢C.阑尾D.脑
DarkForcesDominateUniverse Theearth,moon,sunandallvisiblestarsin...
下列选项中不属于我国支付结算原则的是()。A:谁的钱进谁的账，由谁支配B:存款自愿.取款自由C:银行不垫贷D:恪守信用，履约付款
下列关于集团项目组参与组成部分注册会计师工作的理解中，不恰当的是（　　）。A.如果是不重要的组成部分，集团项目组参与组成部分注册会计师工作的程度将根据集团项目组

在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括( ) 。A 对银行有效管理合规风险的情况进行评估 B 负责银行合规风险的有效管理 C 负责制定和传达合规政策

公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的B.被基金份额持有人大会解任C.被依法取消基金管理资格D.依法解

部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险

编制基金招募说明书的主要目的是（）。A.让广大投资者了解基金基本情况B.证明基金管理人的专业资格C.规范基金运作的权利义务关系D.明确管理人和托管人之间

2007年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.中国基金业协会

1992年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（）。A、淄博基金B、华安创新C、天骥基金D

（）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A、有效性B、健全性C、相互独立D、相互制约

（）是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A、成本效益原则B、有效性原则C、独立性原则

（）是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。A、基金供销机构B、基金代销机构C、基金销售机构D、基金评级机构

（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A、反洗钱合规风险B、信息披露合规风险C、投资合规性风险D、销售合规风

（）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A、专业性原则B、协调性原则C、独立性原则

产品发行者可利用场内期货合约来对冲同标的含期权的结构化产品的（ ）风险。[20

某公司是一家有色金属产品加工企业，近年来，由于外部市场激烈的竞争，特别是人工成本

如图所示，电路两端的电压保持不变，当滑动变阻器的滑动触头P向左移动，电阻变大时，

基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（）。

有动脉粥样硬化血脂异常者的调脂治疗目标值是A.TC>6．24mmol／L(240mg／dl)；LDL-C

关于黄土地基预浸水处理，下列说法不正确的是（）。 A.该法可消除地面6m以下土层的全部湿陷性 B.该法适用于自重湿陷量计算值不小于500mm的所有自...

下列哪个脏器不发生坏疽？A.肺B.下肢C.阑尾D.脑

DarkForcesDominateUniverse Theearth,moon,sunandallvisiblestarsin...

下列选项中不属于我国支付结算原则的是()。A:谁的钱进谁的账，由谁支配B:存款自愿.取款自由C:银行不垫贷D:恪守信用，履约付款

下列关于集团项目组参与组成部分注册会计师工作的理解中，不恰当的是（ ）。A.如果是不重要的组成部分，集团项目组参与组成部分注册会计师工作的程度将根据集团项目组

产品发行者可利用场内期货合约来对冲同标的含期权的结构化产品的（　　）风险。[20

下列关于集团项目组参与组成部分注册会计师工作的理解中，不恰当的是（　　）。A.如果是不重要的组成部分，集团项目组参与组成部分注册会计师工作的程度将根据集团项目组