在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括( ) 。A 对银行有效管理合规风险的情况进行评估 B 负责银行合规风险的有效管理 C 负责制定和传达合规政策

admin2020-12-24 68

问题在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括( ) 。

选项 A 对银行有效管理合规风险的情况进行评估
B 负责银行合规风险的有效管理
C 负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守
D 负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门

答案A

解析董事会或董事会下设的委员会应该对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IWF0KKKQ

相关试题推荐

公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的B.被基金份额持有人大会解任C.被依法取消基金管理资格D.依法解
部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险
编制基金招募说明书的主要目的是（）。A.让广大投资者了解基金基本情况B.证明基金管理人的专业资格C.规范基金运作的权利义务关系D.明确管理人和托管人之间
2007年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.中国基金业协会
1992年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（）。A、淄博基金B、华安创新C、天骥基金D
（）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A、有效性B、健全性C、相互独立D、相互制约
（）是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A、成本效益原则B、有效性原则C、独立性原则
（）是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。A、基金供销机构B、基金代销机构C、基金销售机构D、基金评级机构
（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A、反洗钱合规风险B、信息披露合规风险C、投资合规性风险D、销售合规风
（）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A、专业性原则B、协调性原则C、独立性原则

随机试题

常见的室内地面装饰材料有（　　）。 A、石膏板材 B、实木地板 C、复合地
下列化学物质中，不是含氯消毒剂的有 A．过氧化氢 B．漂白粉 C．漂白粉精
\"积极关注\"的临床意义主要包括（）。 A．有助于建立咨询关系 B．促进咨询
(2018)长江公司2017年1月1日发行了800万份、每份面值为100元的可转
采用氮气防灭火时，注入的氮气浓度不小于（）％。
建筑物内普通市话电缆芯线接续，下列不属于接续内容的是（）。
药品批发企业按规定建立的药品销售记录是
道路货运站工艺流线包括（）。 A.车辆流线 B.货物流线 C.资金流线
甲企业从事货物生产，年应税销售额在50万元以下，则适用的增值税税率为()。
会计核算必须以人民币作为记账本位币。

在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括( ) 。A 对银行有效管理合规风险的情况进行评估 B 负责银行合规风险的有效管理 C 负责制定和传达合规政策

公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的B.被基金份额持有人大会解任C.被依法取消基金管理资格D.依法解

部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险

编制基金招募说明书的主要目的是（）。A.让广大投资者了解基金基本情况B.证明基金管理人的专业资格C.规范基金运作的权利义务关系D.明确管理人和托管人之间

2007年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.中国基金业协会

1992年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（）。A、淄博基金B、华安创新C、天骥基金D

（）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A、有效性B、健全性C、相互独立D、相互制约

（）是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A、成本效益原则B、有效性原则C、独立性原则

（）是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。A、基金供销机构B、基金代销机构C、基金销售机构D、基金评级机构

（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A、反洗钱合规风险B、信息披露合规风险C、投资合规性风险D、销售合规风

（）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A、专业性原则B、协调性原则C、独立性原则

常见的室内地面装饰材料有（ ）。 A、石膏板材 B、实木地板 C、复合地

下列化学物质中，不是含氯消毒剂的有 A．过氧化氢 B．漂白粉 C．漂白粉精

\"积极关注\"的临床意义主要包括（）。 A．有助于建立咨询关系 B．促进咨询

(2018)长江公司2017年1月1日发行了800万份、每份面值为100元的可转

采用氮气防灭火时，注入的氮气浓度不小于（）％。

建筑物内普通市话电缆芯线接续，下列不属于接续内容的是（）。

药品批发企业按规定建立的药品销售记录是

道路货运站工艺流线包括（）。 A.车辆流线 B.货物流线 C.资金流线

甲企业从事货物生产，年应税销售额在50万元以下，则适用的增值税税率为()。

会计核算必须以人民币作为记账本位币。

常见的室内地面装饰材料有（　　）。 A、石膏板材 B、实木地板 C、复合地