首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
在银行合规管理的操作中,银行高级管理层的职责不包括( ) 。A 对银行有效管理合规风险的情况进行评估 B 负责银行合规风险的有效管理 C 负责制定和传达合规政策
在银行合规管理的操作中,银行高级管理层的职责不包括( ) 。A 对银行有效管理合规风险的情况进行评估 B 负责银行合规风险的有效管理 C 负责制定和传达合规政策
admin
2020-12-24
47
问题
在银行合规管理的操作中,银行高级管理层的职责不包括( ) 。
选项
A 对银行有效管理合规风险的情况进行评估
B 负责银行合规风险的有效管理
C 负责制定和传达合规政策,确保该合规政策得以遵守
D 负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门
答案
A
解析
董事会或董事会下设的委员会应该对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IWF0KKKQ
相关试题推荐
公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括()。A.个人所负债务数额较大,到期未清偿的B.被基金份额持有人大会解任C.被依法取消基金管理资格D.依法解
部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险
编制基金招募说明书的主要目的是()。A.让广大投资者了解基金基本情况B.证明基金管理人的专业资格C.规范基金运作的权利义务关系D.明确管理人和托管人之间
2007年,()设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.中国基金业协会
1992年11月,经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司,发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是()。A、淄博基金B、华安创新C、天骥基金D
()指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A、有效性B、健全性C、相互独立D、相互制约
()是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A、成本效益原则B、有效性原则C、独立性原则
()是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。A、基金供销机构B、基金代销机构C、基金销售机构D、基金评级机构
()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A、反洗钱合规风险B、信息披露合规风险C、投资合规性风险D、销售合规风
()是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A、专业性原则B、协调性原则C、独立性原则
随机试题
有关骨折的愈合,下列不正确的是 A.多次手法复位,不利于骨折愈合 B.手术比
震害调查表明,框架结构震害的严重部位多发生在()
甘露醇注射液正常情况下的外观性状为
所有者权益是指企业的所有者对企业资产的要求权。()
关于导体及其导电原理,下列说法错误的是()。A.金属导电,是因为金属中有可以自由移动的电子B.人体导电,是因为人体内含有大量水分和矿物质C.
一切质变都是发展。( )
在技术经济合理时,全封闭组合电器宜用于110kV及以上电网的()。A.大城市中心变电所;B.布置场所特别狭窄的水电厂;C.地下变电所;D.重污秽地区。
中华人民共和国药典是A.由国家颁布的药品集B.由国家医药管理局制定的药品标准C.由卫生部制定的药品规格标准的法典D.由国家编纂的药品规格标准的法典E.
某施工项目材料采购合同中,双方约定的违约金为4万元、定金为6万元。采购方依约支付了6万元定金,供货方违约后,采购方有权主张的最高给付金额为()万元。A.16B
依据企业所得税的相关规定,下列资产中,可采用加速折旧方法的有( )。A.常年处于强震动状态的固定资产B.常年处于高腐蚀状态的固定资产C.单独估价作为固定资产