下列属于合规政策应包括的内容的有( )。A.合规管理部门的功能 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.合规管理部门的职责 E.设立业

admin2020-12-24 53

问题下列属于合规政策应包括的内容的有( )。

选项 A.合规管理部门的功能

B.合规管理部门的权限

C.合规负责人的合规管理职责

D.合规管理部门的职责

E.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

答案ABCDE

解析商业银行的合规政策至少应包括：①合规管理部门的功能和职责。②合规管理部门的权限。③合规负责人的合规管理职责。④保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施。⑤合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系。⑥设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IXW0KKKQ

相关试题推荐

下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（）。A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资B.办理基金备案手续C.安全保管基金财产D.以基金
设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.5B.2C.3D.1
基金份额登记机构的主要职责不包括（）。A.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度B.建立并保管基金份额持有人名册C.负责基金份额的登记D.
基金份额持有人的权利有（）。A.决定基金扩募或者延长基金合同期限B.转让或赎回基金份额C.决定更换基金管理人、基金托管人D.决定调整基金管理人、基金托管
关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（）。A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有B.基金管理人只能按规定收取一定的管理
公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。A.证券公司B.银行C.保险公司D.专业资产管理公司
当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过（）时，基金管理人将就此事项进行临时报告。A.0.1%B.0.25%C.1%D.10%
当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时,管理人应采取在年报中进行（）信息披露措施。A.在事件发生之日起
下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（）。A.暂停办理相关业务B.提示改正C.出具监管警示函D.罚款
下列不属于系列基金的优势的是（）。A.强大的扩张功能B.简化管理C.降低成本D.既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和

随机试题

用于盖髓剂的氢氧化钙制剂的pH为 A．6.5～6.9 B．7.0～8.0
关于合法原则具体应用的说法，错误的是（　）。 A.估价对象的状况应依法判定，但
∫cos3xdx的值为()。
横切面特征(给的是商陆的彩图)
对于特别重要的设备制造过程，项目监理机构可采取()的方式实施设备质量控制。
固定桥倾斜牙做基牙，其倾斜度的最大限度是()A.10°B.40°C.5°D.20°E.30°
2012年国务院批准贵阳市和安顺市的部分乡镇建设“贵安新区”规划，将其作为黔中经济核心区和推进全省工业化、城镇化的增长极和新引擎。根据城市发展阶段理论，这...
读“太阳高度随经度和纬度变化示意图”．此时可能出现的现象是（　　）。查看材料A．北京旭日东升B．多伦多(45°N，74°W)夕阳西下C．布
洋金花的气味是A.气芳香浓烈，味辛辣，有麻舌感B.气微香，.味微苦C.气芳香，味淡、微涩D.气特异，微有刺激性，味微苦E.气微，味微苦
中药材在应用或制成剂型前，进行必要加工处理的过程称为炮制，又称炮炙、修事、修治等，通常分为修制、水制、火制、水火共制、其他制法5大类。山楂炒后缓和药...

下列属于合规政策应包括的内容的有( )。A.合规管理部门的功能 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.合规管理部门的职责 E.设立业

下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（）。A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资B.办理基金备案手续C.安全保管基金财产D.以基金

设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.5B.2C.3D.1

基金份额登记机构的主要职责不包括（）。A.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度B.建立并保管基金份额持有人名册C.负责基金份额的登记D.

基金份额持有人的权利有（）。A.决定基金扩募或者延长基金合同期限B.转让或赎回基金份额C.决定更换基金管理人、基金托管人D.决定调整基金管理人、基金托管

关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（）。A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有B.基金管理人只能按规定收取一定的管理

公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。A.证券公司B.银行C.保险公司D.专业资产管理公司

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过（）时，基金管理人将就此事项进行临时报告。A.0.1%B.0.25%C.1%D.10%

当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时,管理人应采取在年报中进行（）信息披露措施。A.在事件发生之日起

下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（）。A.暂停办理相关业务B.提示改正C.出具监管警示函D.罚款

下列不属于系列基金的优势的是（）。A.强大的扩张功能B.简化管理C.降低成本D.既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和

用于盖髓剂的氢氧化钙制剂的pH为 A．6.5～6.9 B．7.0～8.0

关于合法原则具体应用的说法，错误的是（ ）。 A.估价对象的状况应依法判定，但

∫cos3xdx的值为()。

横切面特征(给的是商陆的彩图)

对于特别重要的设备制造过程，项目监理机构可采取()的方式实施设备质量控制。

固定桥倾斜牙做基牙，其倾斜度的最大限度是()A.10°B.40°C.5°D.20°E.30°

2012年国务院批准贵阳市和安顺市的部分乡镇建设“贵安新区”规划，将其作为黔中经济核心区和推进全省工业化、城镇化的增长极和新引擎。根据城市发展阶段理论，这...

读“太阳高度随经度和纬度变化示意图”． 此时可能出现的现象是（ ）。查看材料A．北京旭日东升B．多伦多(45°N，74°W)夕阳西下C．布

洋金花的气味是A.气芳香浓烈，味辛辣，有麻舌感B.气微香，.味微苦C.气芳香，味淡、微涩D.气特异，微有刺激性，味微苦E.气微，味微苦

中药材在应用或制成剂型前，进行必要加工处理的过程称为炮制，又称炮炙、修事、修治等，通常分为修制、水制、火制、水火共制、其他制法5大类。 山楂炒后缓和药...

关于合法原则具体应用的说法，错误的是（　）。 A.估价对象的状况应依法判定，但

读“太阳高度随经度和纬度变化示意图”．此时可能出现的现象是（　　）。查看材料A．北京旭日东升B．多伦多(45°N，74°W)夕阳西下C．布

中药材在应用或制成剂型前，进行必要加工处理的过程称为炮制，又称炮炙、修事、修治等，通常分为修制、水制、火制、水火共制、其他制法5大类。山楂炒后缓和药...