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下列属于合规政策应包括的内容的有( )。A.合规管理部门的功能 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.合规管理部门的职责 E.设立业
下列属于合规政策应包括的内容的有( )。A.合规管理部门的功能 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.合规管理部门的职责 E.设立业
admin
2020-12-24
30
问题
下列属于合规政策应包括的内容的有( )。
选项
A.合规管理部门的功能
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.合规管理部门的职责
E.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
答案
ABCDE
解析
商业银行的合规政策至少应包括:①合规管理部门的功能和职责。②合规管理部门的权限。③合规负责人的合规管理职责。④保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施。⑤合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系。⑥设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
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