首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有2名、拟开展介绍
证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有2名、拟开展介绍
题库总管
2019-12-17
23
问题
证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。( )
选项
答案
错
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(六)具有满足业务需要的技术系统;(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IY7EKKKQ
相关试题推荐
1.背景 某矿业工程公司承担了一铅锌矿的施工。该矿位于山区,矿井工业场地东侧有
开发利用伴生放射性矿的单位,应当在申请领取采矿许可证前编制环境影响报告书,上报(
民用爆炸物品使用单位申请购买民用爆炸物品的,应当向所在地县级人民政府公安机关提出
设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。()
首席风险官任期届满前,期货公司董事会可以随时免除其职务。()
期货投资者保障基金的启动资金由基金管理公司从其积累的风险准备金中按照截至2005
为了保障期货交易的顺利进行,证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割,也可
期货公司存管的期货保证金属于客户所有,除依法划转外,禁止任何单位或者个人以任何形
监控中心在复核中发现()情况时,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公
A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易,从社会上临时招聘了一批营销人员,对客户
随机试题
锅炉安装完毕后要进行烘炉、煮炉,煮炉目的有( )。 A、清除锅内的铁锈、油脂和
(165-167题共用备选答案) A.病程在1周内 B.病程在3周内 C.
某省经初步核算,2013年全年实现地区生产总值(GDP)14370.16亿元。分
根据《公路工程质量检验评定标准》,不属于石方路基实测项目的是()。
急性心肌梗死早期最重要的治疗是
基金财产可以用于向他人提供贷款或者提供担保。()
建立系统论的科学家是()。A.贝塔朗菲B.维纳C.申农D.普里戈金
公共管理是以政府为核心的公共部门整合社会的各种力量,广泛运用政治的、经济的、管理的、法律的方法,强化政府的治理能力,提升政府绩效和公共服务品质,从而实现公...
木通的药用部位是A.心材B.含树脂的心材C.茎髓D.藤茎E.茎的翅状附属物
个人耐用消费品贷款期限最长为()年(含)。A.5B.4C.3D.2