首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
基金销售机构从事基金销售活动,对相关机构和人员进行处罚的情形不包括()。
基金销售机构从事基金销售活动,对相关机构和人员进行处罚的情形不包括()。
Freeti
2019-12-17
47
问题
基金销售机构从事基金销售活动,对相关机构和人员进行处罚的情形不包括()。
选项
A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额方式销售基金 B.未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务C.挪用基金销售结算资金或者基金份额的D.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品
答案
A
解析
基金销售机构从事基金销售活动,存在下列情形之一的,将根据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚:①未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务;②未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品;③挪用基金销售结算资金或者基金份额的;④未建立应急风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IYNlKKKQ
相关试题推荐
中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人
期货结算机构的主要职能包括:担保交易履约、结算交易盈亏和控制市场风险。( )
WH建筑公司曾经在一线工人和经营人员中率先实行工资全额浮动,获得了不错的效果。为
如何运用无领导小组讨论进行人员选聘??
F食品公司是一家销售额为人民币3亿元、总部设在北方某大城市的合资食品公司,
H省民生生物工程有限公司是一个集科研、生产和销售为一体的高科技企业,由心血管肿
本案例中与求助者的性格形成相关的可能是( 多选。
下列不属于判断正常与异常心理活动的原则是( )多选。
根据材料,回答题 一般资料:求助者,男性,31岁,研究生,公司开发人员。案例介
职业活动中,从业人员应当树立合作意识,按照企业的总体发展目标,不断地进行自我调整
随机试题
房地产置业投资是向已具备了使用条件或正在使用中的房地产进行投资,以获取房地产所有
脾虚带下过多的治法是 A、健脾益气,固涩止带 B、健脾益气,清热止带 C、
普鲁卡因不宜用于
某套利者买入5月份菜籽油期货合约同时卖出9月份菜籽油期货合约,成交价格分别为10
发电机由定子和转子两部分组成,其中定子主要的组成部分有()。
患者女,45岁。反复不规则发热6个月,半个月前出现左下肢酸痛,行走困难, 伴胸
假设MC、LTC、AC、AFC、AVC曲线分别代表边际成本曲线、长期总成本曲线、
房产税常常被认为是政府抑制投机性购房,增加炒房者持有成本,遏制高端投机行为的措施。事实上,当政府迫于土地财政的压力垄断和限制土地供应,土地供应不足才是房价...
血液中的胆红素最主要来源于A:血红蛋白分解B:肌红蛋白分解C:过氧化物酶分解D:过氧化氢酶分解E:细胞色素分解
下列选项中,属于项目监理机构对施工单位进行的涉及结构安全的试块、试件及工程材料现场取样、封样、送检工作的监督活动的是()。A.旁站B.巡视C.见证取样D.