2. 外语考试
  3. 根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（　）。

根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（　）。

昕玥2019-12-17  67
问题 根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（　）。
选项 A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票B.乙上市公司向所有现有股东配股C.有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票向社会公众公开转让D.有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
答案ABD
解析上市公司非公开发行股票需要提交发行申请并核准，因此选项A当选；上市公司增发股票需要经过证监会审核，因此选项B当选；对于股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，因此选项C不需要经过证监会核准；因股票向特定对象发行股票导致股东累计超过200人的，需要向中国证监会进行核准，选项D中，向特定对象发行股票后导致股东人数累计超过200人，此时应进行核准。
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