2. 财务会计
  3. 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施主要不包括（ ）。

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施主要不包括（ ）。

免费考试题库2019-12-17  36
问题 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施主要不包括（ ）。
选项 A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控B.信息披露前应经过必要的合规性审査C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
答案B
解析根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施 主要包括。（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。（3） 严控制客户核心资料信息修改、非交易过户和客户资金划转。（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Idc9KKKQ
相关试题推荐
随机试题