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财务会计
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性管理措施主要不包括( )。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性管理措施主要不包括( )。
免费考试题库
2019-12-17
50
问题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性管理措施主要不包括( )。
选项
A.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控B.信息披露前应经过必要的合规性审査C.制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
答案
B
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性管理措施 主要包括。(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。(3) 严控制客户核心资料信息修改、非交易过户和客户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
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