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  3. 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和...

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和...

admin2020-12-24  1
问题 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下的罚款。
选项 A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1
答案C
解析经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款： ①违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的； ②违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的； ③违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十三条，未建立或者更新投资者评估数据库的； ④违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条，未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的； ⑤违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十六条、第十七条，未按规定划分产品或者服务风险等级的； ⑥违反《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条，未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的； ⑦违反《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条，未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的； ⑧违反《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条，未按规定开展适当性自查的； ⑨违反《证券期货投资者适当性管理办法》第三十二条，未按规定妥善保存相关信息资料的； ⑩违反《证券期货投资者适当性管理办法》第六条、第十八条至第二十四条、第二十六条、第二十七条、第三十三条规定，未构成《证券投资基金法》第一百三十五条、第一百三十七条，《证券公司监督管理条例》第八十三条、第八十四条，《期货交易管理条例》第六十六条、第六十七条规定情形的。
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