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  3. 证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规

证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规

tikufree2019-12-17  23
问题 证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
选项 A.10B.30C.50D.60
答案A
解析证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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