期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向（）提出行政处罚或者纪律处分建议。A.中金所理事会 B.中金所会员大会 C.中国证监会 D.中国期货业协

admin2020-12-24 20

问题期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向（）提出行政处罚或者纪律处分建议。

选项 A.中金所理事会
B.中金所会员大会
C.中国证监会
D.中国期货业协会

答案CD

解析《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

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在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

实施“人才强国”战略，紧紧抓住人才培养、人才引进、人才使用三个环节，加强人才队伍

在制定期货合约标的物的质量等级时，常采用国内或国际贸易中（　　）的标准品的质量等

某商品住宅小区共有住宅800套，已售出并交付600套，其中3套住房登记为王某，其

写字楼项目进行目标客户定位时，根据片区现有写字楼客户的调查分析，将主流行业、主流

A

公安工作是政策性与法律性相结合的一项工作，其原因在于（　　）

命门火衰宜选用

女，72岁，摔伤右髋部。既往全身情况良好。查体：右下肢缩短，外旋畸形，下肢轴向

开展特定目的载体同业投资业务，应坚持的原则不包括（　　）。A.依法合规原则B.风险收益匹配原则C.集中管理及总量控制原则D.实事求是原则

A.急性牙周脓肿 B.急性牙龈脓肿 C.急性根尖周脓肿 D.急性牙槽脓肿 E.以上都不是A.急性牙周脓肿B.急性牙龈脓肿C.急性根尖周脓肿D.急性

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大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

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A.急性牙周脓肿 B.急性牙龈脓肿 C.急性根尖周脓肿 D.急性牙槽脓肿 E.以上都不是A.急性牙周脓肿B.急性牙龈脓肿C.急性根尖周脓肿D.急性

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