期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向（）提出行政处罚或者纪律处分建议。A.中金所理事会 B.中金所会员大会 C.中国证监会 D.中国期货业协

admin2020-12-24 48

问题期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向（）提出行政处罚或者纪律处分建议。

选项 A.中金所理事会
B.中金所会员大会
C.中国证监会
D.中国期货业协会

答案CD

解析《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

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(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

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投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

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下列各项中，应计入营业外收入的有（　　）。

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按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，下列属于大额交易的是()。A．个人银行账户与单位银行账户之间当日累计人民币100万元以上的款项划转B．

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