首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务的证券公司,当地的中国证监会派出机构
甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务的证券公司,当地的中国证监会派出机构
Freeti
2019-12-17
27
问题
甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务的证券公司,当地的中国证监会派出机构对其例行检查时,发现以下现象,其中符合规定的有()。
选项
A:该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离B:为了降低运营成本,该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务C:投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人D:定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人
答案
ACD
解析
《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第三十八条规定,证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务;同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人;同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IidfKKKQ
相关试题推荐
某社区在改造过程中,社会工作者促成当地政府与受此影响的居民一起商讨改造计划。居民
某地根据当地妇女儿童发展现状,制定了《禁止拐卖妇女儿童行动计划》。这一举措旨在回
在中国城市的区、街、居等社区范围内,在社会工作的价值观和理论知识指导下,运用社会
伤残军人张某因意外致残退伍,当地民政部门根据他的身状况安排他到残联工作。张某工作
某村被列入当地改造计划,当地政府将该村改造计划讨论稿在村中公示,向村民及驻村单位
共用题干 郑先生经营机器制造业多年,深知保险的重要性,已为其价值100万元的机
共用题干 时先生,现年32,某公司业务经理,年薪5万元。妻子冯女士,某公司文秘
某地夏季多洪涝灾害,当地一家工厂为了防止因水灾导致仓库进水,采取增加防洪门、加高
一般来说,证券公司可以设立限定性和非限定性集合资产管理计划。在设立非限定性集合资
有些家长为孩子的教育奋斗了十几年,甚至大半生,一旦父母经营的企业发生意外,孩子的
随机试题
工程项目投资方案现金流量表不包括()。
美国联邦最高法院的一位大法官说过:“不是因为我的判决是正确的,所以它才是终局的,
2016年1月三类新媒体应用公共云平台使用状况 没有开通易信公众号
A.基托边缘过长 B.侧方咬合干扰 C.基托组织面小瘤 D.基托组织面未缓冲 E.基托磨光面呈凸面A由于基托边缘伸展过长或边缘过锐,系带
北京大学中文系美籍留学生杰克用中文创作了一篇短篇小说,发表在《文汇月刊》杂志上。以下哪些行为属于合理使用?()A.英语系钱某未经杰克同意将该小说翻译成英文在校
图3是某二倍体动物细胞分裂的示意图,下列说法正确的是()。 A.该细胞处于有丝分裂后期B.该细胞含有2对同源染色体C.该细胞含有2个染色体组D.该细
水停证的主要表现是A.尿少浮肿B.随气流窜C.积于管腔D.肢体困重
功能为开窍醒神,镇惊熄风,活血通络的方剂是A.七十味珍珠丸B.二十五松石丸C.十味黑冰片丸D.仁清芒觉E.佐珠达西
以下()不属于市政公用工程施工现场管理内容。A、办公用房B、施工方案C、运输通道D、围挡(墙)
工程项目质量计划编制的依据有()。A.施工图纸、设计文件B.国家法律法规、国家技术标准规范C.施工企业项目管理规划大纲D.工程的实际情况和特点E.监理方