首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。
shuhaiku
2019-12-17
44
问题
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。
选项
A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会
答案
A
解析
《证券公司监督管理条例》第二十三条规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IkJ9KKKQ
相关试题推荐
施工单位进行现场取样时,应在()监督下进行。
中国证监会及其派出组织依照,(),对股权投资基金业务活动实施监督管理。 Ⅰ.
《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是()。
()对基金资产进行保管,同时对基金管理人的投资运作进行监督。
境内一家A证券公司成立于2009年6月,2014年3月A公司根据公司发展,需要申
目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到()个月,且持有资金不得低于50
()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
()有权对基金管理人的投资行为进行监督。
据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括()。
监事会对经营管理的业务监督的内容不包括()。
随机试题
关于实质货币的描述,说法错误的是()。 A.实质货币价值要保持与其非货币价值
当前,党在新形势下的强军目标________确立,政治建军深入推进,练兵备战紧锣
可以列入“措施项目清单与计价表(二)”中的措施项目是( )。
下列有关单方水粮食产量的表述,错误的是()。
如果概念B所表达的对象均在概念A所表达的范围之内;概念A所表达的对象有些在概念B
按现行政策规定,国家助学贷款的额度按照本、专科学生每人每学年最高不超过( )元的标准。A.7000B.5000C.6000D.8000
下列哪种疾病不引起心脏搏动增强A.高血压B.甲状腺功能亢进症C.嗜铬细胞瘤D.扩张型心肌病E.贫血
《铁路机车操作规则》规定:中部、尾部挂有补机的列车,其具体操纵及联系办法由机务段规定。
建筑材料的采购费、仓储费、工地保管费和仓储损耗费属于建筑安装工程费用中的( )。A.措施费B.现场管理费C.企业管理费D.直接工程费
根据《建设工程安全生产管理条例》的规定,施工企业为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险,意外伤害保险期限()。A.与合同计划工期一致B.自施工企业进场之