首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。
shuhaiku
2019-12-17
59
问题
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。
选项
A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会
答案
A
解析
《证券公司监督管理条例》第二十三条规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IkJ9KKKQ
相关试题推荐
施工单位进行现场取样时,应在()监督下进行。
中国证监会及其派出组织依照,(),对股权投资基金业务活动实施监督管理。 Ⅰ.
《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是()。
()对基金资产进行保管,同时对基金管理人的投资运作进行监督。
境内一家A证券公司成立于2009年6月,2014年3月A公司根据公司发展,需要申
目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到()个月,且持有资金不得低于50
()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
()有权对基金管理人的投资行为进行监督。
据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括()。
监事会对经营管理的业务监督的内容不包括()。
随机试题
影响房地产价格环境景观因素的是()。
持续高热,居高不下,伴随寒战、胸痛、咳嗽、吐铁锈色痰可能为下列伴有发热症状的疾病
2018年7月,国务院总理李克强在中国-中东欧国家第八届经贸论坛上强调,今后相当
对证券投资顾问服务人员的要求有()。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的
__________的儿童精力充沛,社会交往的积极性很高,但是因为交往技能差而常
会计电算化并不能完全取代人工核算,如试算平衡、登记账簿等,还需要依靠人工完成。
某男性工人,在东北某森林地区从事野外伐木工作,工龄5年,近来常感手部疼痛、麻木、无力。 该工人从事作业中最主要的职业性有害因素是A.局部振动B.森林脑炎病
根据铁路运输安全保护条例,下穿铁路桥梁、涵洞的道路,应按国家有关标准设置车辆通过( )标志。A.限高、限宽B.限宽、限重C.限重、限速D.限速、限高
甲、乙共同对丙实施严重伤害行为时,甲误打中乙致乙重伤,丙乘机逃走。关于本案,下列哪些选项是正确的?()(2016年)A.甲的行为属打击错误,按照具体符合说,成
职业中介机构提供虚假就业信息,为无合法证照的用人单位提供职业中介服务的,由劳动行政部门或者其他主管部门责令改正;有违法所得的,没收违法所得,并处()的罚款。A