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关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求,以下表述错误的是()。Ⅰ.取得基金从业资格后,可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作 Ⅱ.取得基金从业资格...
关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求,以下表述错误的是()。Ⅰ.取得基金从业资格后,可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作 Ⅱ.取得基金从业资格...
admin
2020-12-24
12
问题
关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求,以下表述错误的是()。Ⅰ.取得基金从业资格后,可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作
Ⅱ.取得基金从业资格后,即可执业上岗
Ⅲ.取得基金从业资格后,即可担任公募基金的基金经理
Ⅳ.取得基金从业资格后,必须不断保持与提高专业胜任能力
选项
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面:持证上岗,持续学习,审慎开展执业活动。Ⅰ项,监察稽核岗位有更加严格的专业任职条件,仅取得基金从业资格不能适应岗位要求。Ⅱ项,持证上岗是指基金从业人员必须通过基金从业人员资格考试,取得基金从业资格,并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后,方可执业。Ⅲ项,基金经理任职应当具备以下条件:①取得基金从业资格;②通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试;③具有3年以上证券投资管理经历;④没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
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