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  3. 关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是（）。Ⅰ．取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作 Ⅱ．取得基金从业资格...

关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是（）。Ⅰ．取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作 Ⅱ．取得基金从业资格...

admin2020-12-24  27
问题 关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是（）。Ⅰ．取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作
Ⅱ．取得基金从业资格后，即可执业上岗
Ⅲ．取得基金从业资格后，即可担任公募基金的基金经理
Ⅳ．取得基金从业资格后，必须不断保持与提高专业胜任能力
选项 A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
答案B
解析专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗，持续学习，审慎开展执业活动。Ⅰ项，监察稽核岗位有更加严格的专业任职条件，仅取得基金从业资格不能适应岗位要求。Ⅱ项，持证上岗是指基金从业人员必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。Ⅲ项，基金经理任职应当具备以下条件：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试；③具有3年以上证券投资管理经历；④没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
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