中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ①《证券、期货投资咨询管理暂行办...

admin2020-12-24 52

问题中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
②《证券分析师执业行为准则》
③《证券登记结算管理办法》
④《证券经纪人管理暂行规定》

选项 A.①②③
B.①②
C.①③④
D.①②③④

答案B

解析证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外，还有《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IoneKKKQ

相关试题推荐

在下列几种基金中．一般（）的年管理费率最低。A、债券基金B、货币基金C、股票基金D、认股权证基金
发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过（）的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。A、1%B、5%C、8%D、10%
严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A、现金股利和股票股利B、投票权和表决权C、权益D、投资回报
以下可作为金融衍生工具基础产品的是（）。 Ⅰ.债券 Ⅱ.股票 Ⅲ.期货 Ⅳ.银行定期存款单A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（）。 Ⅰ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债．视为违约 Ⅱ.违约方承担的违约责任只以...
下列各项中，（）属于证券公司操纵市场的行为。 Ⅰ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交...
开放式基金份额的发售．由（）负责办理。A、基金管理人B、商业银行C、证券公司D、专业基金销售机构
地方政府一般债券由（）发行，遵循公开、公平、公正的原则。A、中国证监会B、财政部C、地方政府D、国务院
下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有()。 ①证券发行市场是交易市场的基础和前提；②证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的...
欺诈客户的行为包括()。 ①违背客户的委托为其买卖证券；②未经客户的委托，擅自为客户买卖证券；③为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；④利用传播...

随机试题

使投资方案净现值为零的贴现率，称为（）。 A.投资回收期 B.会计收益率
关于慢性粟粒性肺结核病，下列叙述错误的是 A．多见于成人 B．结核菌由肺外病
突起路标地面以上有效高度的规格有()。
结合有关水泥混凝土面层的实测项目内容，回答下列有关问题。(1)有关水泥混凝土面层
成熟红细胞的主要能量来源是
本案例中求助者产生心理与行为问题的主要原因是（　　）单选
38.进入SF6配电装置低压或电缆沟进行工作应先检测（）。 A.含氧量（
霍乱患者的便质为A.水样便B.脓血便C.果酱样便D.柏油样便E.蛋花样便
应用酶联免疫法检测抗破伤风类毒素抗体，加底物显色后，所测定的颜色的光密度值 A同病人血清中特异性抗体的浓度呈正比 B同固相上结合的抗原呈正比 C同...
一般资料：求助者，女性，48岁，大专文化程度，已婚，职员。案例介绍：求助者父母家老房子拆迀，因房子与钱等问题与家人产生矛盾，非常气愤，也很痛苦，主动来...

中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ①《证券、期货投资咨询管理暂行办...

在下列几种基金中．一般（）的年管理费率最低。A、债券基金B、货币基金C、股票基金D、认股权证基金

发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过（）的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。A、1%B、5%C、8%D、10%

严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A、现金股利和股票股利B、投票权和表决权C、权益D、投资回报

以下可作为金融衍生工具基础产品的是（）。 Ⅰ.债券 Ⅱ.股票 Ⅲ.期货 Ⅳ.银行定期存款单A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（）。 Ⅰ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债．视为违约 Ⅱ.违约方承担的违约责任只以...

下列各项中，（）属于证券公司操纵市场的行为。 Ⅰ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交...

开放式基金份额的发售．由（）负责办理。A、基金管理人B、商业银行C、证券公司D、专业基金销售机构

地方政府一般债券由（）发行，遵循公开、公平、公正的原则。A、中国证监会B、财政部C、地方政府D、国务院

下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有()。 ①证券发行市场是交易市场的基础和前提；②证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的...

欺诈客户的行为包括()。 ①违背客户的委托为其买卖证券；②未经客户的委托，擅自为客户买卖证券；③为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；④利用传播...

使投资方案净现值为零的贴现率，称为（）。 A.投资回收期 B.会计收益率

关于慢性粟粒性肺结核病，下列叙述错误的是 A．多见于成人 B．结核菌由肺外病

突起路标地面以上有效高度的规格有()。

结合有关水泥混凝土面层的实测项目内容，回答下列有关问题。(1)有关水泥混凝土面层

成熟红细胞的主要能量来源是

本案例中求助者产生心理与行为问题的主要原因是（ ）单选

38.进入SF6配电装置低压或电缆沟进行工作应先检测（）。 A.含氧量（

霍乱患者的便质为A.水样便B.脓血便C.果酱样便D.柏油样便E.蛋花样便

应用酶联免疫法检测抗破伤风类毒素抗体，加底物显色后，所测定的颜色的光密度值 A同病人血清中特异性抗体的浓度呈正比 B同固相上结合的抗原呈正比 C同...

一般资料：求助者，女性，48岁，大专文化程度，已婚，职员。 案例介绍：求助者父母家老房子拆迀，因房子与钱等问题与家人产生矛盾，非常气愤，也很痛苦，主动来...

中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ①《证券、期货投资咨询管理暂行办...

本案例中求助者产生心理与行为问题的主要原因是（　　）单选

一般资料：求助者，女性，48岁，大专文化程度，已婚，职员。案例介绍：求助者父母家老房子拆迀，因房子与钱等问题与家人产生矛盾，非常气愤，也很痛苦，主动来...