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  3. 小陈是一名金融理财师，赵先生是他多年的客户。赵先生生活富裕，在中国大陆经营一家小

小陈是一名金融理财师，赵先生是他多年的客户。赵先生生活富裕，在中国大陆经营一家小

免费考试题库2020-05-20  39
问题 小陈是一名金融理财师，赵先生是他多年的客户。赵先生生活富裕，在中国大陆经营一家小型企业，同时在香港、台湾和北美都有收入来源。小陈在自己没有取得会计资格的前提下，主动为赵先生提供跨国避税和企业会计方面的服务。请问，小陈的做法违反了《金融理财师职业道德准则》中的哪个原则？（　　）A、客观公正B、正直诚信C、专业胜任D、克尽职守
选项
答案C
解析专业胜任原则要求金融理财师在为客户提供理财服务时，必须具备相应的专业知识，能够胜任所从事的金融理财服务，并在其所能胜任的范围内提供服务。对那些不具备胜任能力的领域，应当聘请专家协助，或向专业人员咨询或将客户介绍给其他专业人士。小陈未取得会计资格，不具备提供会计相关理财服务的能力，属于专业不胜任。
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