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财务会计
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相
题库总管
2019-12-17
36
问题
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应( )。Ⅰ.责令改正,给予警告Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
选项
A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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