证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相

题库总管2019-12-17 42

问题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（　　）。Ⅰ．责令改正，给予警告Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

选项 A． Ⅰ、Ⅱ、ⅣB． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC． Ⅰ、Ⅱ、ⅢD． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相

在成熟市场中，机构投资者非常看重（　　）移动平均线，并以此作为长期投资的依据。

证券投资技术分析方法的要素包括（　　）。 Ⅰ证券市场价格的波动幅度Ⅱ证券的交易

在RSⅠ应用法则中投资操作为买入的有（　　）。 ⅠRSI值在80～100ⅡRS

下列各项中，属于证券投资基本分析方法优点的是（　　）。

下列对于评估客户投资风险承受能力的表述正确的是（　　）。 Ⅰ已退休客户，应该建

影响证券市场需求的政策因素不包括（　　）。

常用的样本统计量有（　　）。 Ⅰ样本方差Ⅱ总体均值Ⅲ样本均值Ⅳ总体比例

（　　）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。

下列家庭生命周期各阶段，投资组合中债券比重最高的一般为（　　）。

货币具有时间价值的原因包括（　　）。 Ⅰ货币本身具有的价值 Ⅱ货币可用于投资

为提高水的重复利用率，国家规定企业应当发展循环用水系统和（）用水系统。

依次填入划横线部分最恰当的一组是在户籍新政推出一年后，西安再出“狠招”：在校大学

确诊Alzlaeimer病的方法是

商业银行可以在我国境内外设立分支机构，下列关于分支机构的说法，错误的是 ()

女，45岁。体重60kg。因阵发性绞痛、恶心、呕吐、停止排气和排便1天就诊。病人

下面不属于社会就业总量的决定因素的是（）。 A总需求水平 B总供给水平 C

资产负债率中的“负债”（）。 A.指长期负债加短期负债B.指长期负债

女性，45岁，2年来常突然头痛，头晕，出汗，呼吸困难，发作时血压200/12

女，60岁。路滑不慎跌倒，右臀部着地，扶起不能行走，右髋部明显压痛，经X线摄片诊断为右股骨颈骨折，其右下肢畸形的位置应是A:屈曲内旋B:屈曲外旋C:屈曲内收

共用题干在某住宅小区，张先生的住宅集办公与住宿于一体。某日，张先生回家正沿楼梯上楼，突然停电。因楼道设有照明设施，他因此重重的摔了一跤。问题：下列说法正确的

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在成熟市场中，机构投资者非常看重（ ）移动平均线，并以此作为长期投资的依据。

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在RSⅠ应用法则中投资操作为买入的有（ ）。 ⅠRSI值在80～100ⅡRS

下列各项中，属于证券投资基本分析方法优点的是（ ）。

下列对于评估客户投资风险承受能力的表述正确的是（ ）。 Ⅰ已退休客户，应该建

影响证券市场需求的政策因素不包括（ ）。

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（ ）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。

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依次填入划横线部分最恰当的一组是在户籍新政推出一年后，西安再出“狠招”：在校大学

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共用题干 在某住宅小区，张先生的住宅集办公与住宿于一体。某日，张先生回家正沿楼梯上楼，突然停电。因楼道设有照明设施，他因此重重的摔了一跤。问题：下列说法正确的

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