证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相

题库总管2019-12-17 55

问题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（　　）。Ⅰ．责令改正，给予警告Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

选项 A． Ⅰ、Ⅱ、ⅣB． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC． Ⅰ、Ⅱ、ⅢD． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相

在成熟市场中，机构投资者非常看重（　　）移动平均线，并以此作为长期投资的依据。

证券投资技术分析方法的要素包括（　　）。 Ⅰ证券市场价格的波动幅度Ⅱ证券的交易

在RSⅠ应用法则中投资操作为买入的有（　　）。 ⅠRSI值在80～100ⅡRS

下列各项中，属于证券投资基本分析方法优点的是（　　）。

下列对于评估客户投资风险承受能力的表述正确的是（　　）。 Ⅰ已退休客户，应该建

影响证券市场需求的政策因素不包括（　　）。

常用的样本统计量有（　　）。 Ⅰ样本方差Ⅱ总体均值Ⅲ样本均值Ⅳ总体比例

（　　）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。

下列家庭生命周期各阶段，投资组合中债券比重最高的一般为（　　）。

货币具有时间价值的原因包括（　　）。 Ⅰ货币本身具有的价值 Ⅱ货币可用于投资

在日常生活中，预防感染最重要的环节是（　　）。 A、使用有效抗生素与TAT

下列不属于安全性评价的内容是（）

某男,48岁,患肾虚阳痿与肠燥便秘。宜选用的药是()

一般来讲，金融工具的特征主要有()。

国家标准的制定程序是（）。 ①起草阶段；②预备阶段；③批准阶段；④废止阶段；

下列属于建设工程管理的相关行政法规的是（）。 A.民用建筑节能条例B.建设

肩峰前下方，当肩峰与肱骨大结节之间的腧穴是（　　） A.肩贞 B.肩髎 C

对工程项目从开始建设至竣工投产进行统一部署的工程项目建设总进度计划，其内容包括(

x轴旋转一周，所成旋转曲面记作S。 (1)在空间直角坐标系下，写出曲面S的方程； (2)求曲面S与平面x=0所围成立体的体积。

（）的处理方案，由造成事故的单位提出，报监理单位批准后实施。A.特大质量事故B.较大质量事故C.重大质量事故D.一般质量事故

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相

在成熟市场中，机构投资者非常看重（ ）移动平均线，并以此作为长期投资的依据。

证券投资技术分析方法的要素包括（ ）。 Ⅰ证券市场价格的波动幅度Ⅱ证券的交易

在RSⅠ应用法则中投资操作为买入的有（ ）。 ⅠRSI值在80～100ⅡRS

下列各项中，属于证券投资基本分析方法优点的是（ ）。

下列对于评估客户投资风险承受能力的表述正确的是（ ）。 Ⅰ已退休客户，应该建

影响证券市场需求的政策因素不包括（ ）。

常用的样本统计量有（ ）。 Ⅰ样本方差Ⅱ总体均值Ⅲ样本均值Ⅳ总体比例

（ ）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。

下列家庭生命周期各阶段，投资组合中债券比重最高的一般为（ ）。

货币具有时间价值的原因包括（ ）。 Ⅰ货币本身具有的价值 Ⅱ货币可用于投资

在日常生活中，预防感染最重要的环节是（ ）。 A、使用有效抗生素与TAT

下列不属于安全性评价的内容是（）

某男,48岁,患肾虚阳痿与肠燥便秘。宜选用的药是()

一般来讲，金融工具的特征主要有()。

国家标准的制定程序是（）。 ①起草阶段；②预备阶段；③批准阶段；④废止阶段；

下列属于建设工程管理的相关行政法规的是（）。 A.民用建筑节能条例B.建设

肩峰前下方，当肩峰与肱骨大结节之间的腧穴是（ ） A.肩贞 B.肩髎 C

对工程项目从开始建设至竣工投产进行统一部署的工程项目建设总进度计划，其内容包括(

x轴旋转一周，所成旋转曲面记作S。 (1)在空间直角坐标系下，写出曲面S的方程； (2)求曲面S与平面x=0所围成立体的体积。

（）的处理方案，由造成事故的单位提出，报监理单位批准后实施。A.特大质量事故B.较大质量事故C.重大质量事故D.一般质量事故

在成熟市场中，机构投资者非常看重（　　）移动平均线，并以此作为长期投资的依据。

证券投资技术分析方法的要素包括（　　）。 Ⅰ证券市场价格的波动幅度Ⅱ证券的交易

在RSⅠ应用法则中投资操作为买入的有（　　）。 ⅠRSI值在80～100ⅡRS

下列各项中，属于证券投资基本分析方法优点的是（　　）。

下列对于评估客户投资风险承受能力的表述正确的是（　　）。 Ⅰ已退休客户，应该建

影响证券市场需求的政策因素不包括（　　）。

常用的样本统计量有（　　）。 Ⅰ样本方差Ⅱ总体均值Ⅲ样本均值Ⅳ总体比例

（　　）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。

下列家庭生命周期各阶段，投资组合中债券比重最高的一般为（　　）。

货币具有时间价值的原因包括（　　）。 Ⅰ货币本身具有的价值 Ⅱ货币可用于投资

在日常生活中，预防感染最重要的环节是（　　）。 A、使用有效抗生素与TAT

肩峰前下方，当肩峰与肱骨大结节之间的腧穴是（　　） A.肩贞 B.肩髎 C