证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的()制度。A:业务规则 B:风险隔离 C:内部控制 D:合规检查

admin2020-12-24 65

问题证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的()制度。

选项 A:业务规则
B:风险隔离
C:内部控制
D:合规检查

答案ABCD

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IqCQKKKQ

相关试题推荐

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()
根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。 ()
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大
期货交易所总经理的职权有（）。A.拟定风险准备金的使用方案B.决定结算担保金的使用C.组织协调专门委员会的工作D.决定期货交易所机构设置方案

随机试题

在对中层人员进行考评时，反映部门总体绩效的指标有() A、总收益 B、任
期货公司董事长出现以下情形的，期货公司应当对其进行离任审计（　　）。 A．
有线电视系统分配系统由()组成。
共用题干 SomeUnusualCelebrationsSomeholi
自主支付方式下由于贷款人在放款前会像贷款人受托支付方式下详细审查贷款资金用途．因此贷款人不必过度加强对贷款资金用途的后续跟踪核查。（）
急性牙痛的患者医生最先做的事情不应该是A.给患者服用止痛药B.问诊C.X线牙片D.温度测试E.检查患牙
下列选项中，属于凋亡特征的是A.死亡细胞质膜破裂B.活体内单个细胞死亡C.死亡细胞自溶D.伴有急性炎症反应
人既可以作为终宿主，又可作为中间宿主的寄生虫是A:曼氏迭宫绦虫B:牛带绦虫C:肝片形吸虫D:卫氏并殖吸虫E:肝吸虫
条件反射的特点是A.先天遗传而获得B.一种初级的神经活动C.种族共有的反射D.后天训练而建立E.反射弧固定不变
某工程竣工环境保护验收调查时，发现工程存在一些环保问题，依据《建设项目竣工环境保护验收技术规范生态影响类》，该工程竣工环境保护验收的结论是()。A:建议不通过竣

证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的()制度。A:业务规则 B:风险隔离 C:内部控制 D:合规检查

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。 ()

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

期货交易所总经理的职权有（）。A.拟定风险准备金的使用方案B.决定结算担保金的使用C.组织协调专门委员会的工作D.决定期货交易所机构设置方案

在对中层人员进行考评时，反映部门总体绩效的指标有() A、总收益 B、任

期货公司董事长出现以下情形的，期货公司应当对其进行离任审计（ ）。 A．

有线电视系统分配系统由()组成。

共用题干 SomeUnusualCelebrationsSomeholi

自主支付方式下由于贷款人在放款前会像贷款人受托支付方式下详细审查贷款资金用途．因此贷款人不必过度加强对贷款资金用途的后续跟踪核查。（）

急性牙痛的患者医生最先做的事情不应该是A.给患者服用止痛药B.问诊C.X线牙片D.温度测试E.检查患牙

下列选项中，属于凋亡特征的是A.死亡细胞质膜破裂B.活体内单个细胞死亡C.死亡细胞自溶D.伴有急性炎症反应

人既可以作为终宿主，又可作为中间宿主的寄生虫是A:曼氏迭宫绦虫B:牛带绦虫C:肝片形吸虫D:卫氏并殖吸虫E:肝吸虫

条件反射的特点是A.先天遗传而获得B.一种初级的神经活动C.种族共有的反射D.后天训练而建立E.反射弧固定不变

某工程竣工环境保护验收调查时，发现工程存在一些环保问题，依据《建设项目竣工环境保护验收技术规范生态影响类》，该工程竣工环境保护验收的结论是()。A:建议不通过竣

期货公司董事长出现以下情形的，期货公司应当对其进行离任审计（　　）。 A．