首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
《证券公司监督管理条例》以( )为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务
《证券公司监督管理条例》以( )为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务
shuhaiku
2019-12-17
64
问题
《证券公司监督管理条例》以( )为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。Ⅰ.保护投资者利益Ⅱ.公司持续经营Ⅲ.防范证券公司风险Ⅳ.配合监管检查
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。《证券公司监督管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。从账户实名、持股分散、规模控制等方面,对证券公司自营业务进行了规定;从账户报备、风险揭示、信息披露、禁止保本保底、对有关账户的交易行为实行实时监控等方面,对证券资产管理业务作了规定;从账户开立、融资融券比例、担保品的收取、逐日盯市制度等方面,对融资融券业务作了规定。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IwwEKKKQ
相关试题推荐
主营太阳能电池组件业务的日华公司上市后,通过股权融资、债券融资、银行借贷、信贷融
国内零售企业海川公司与生营大数据业务的出云公司签订战略合作协议,商定由海川公司免
为了拓展国际业务,国内玩具制造商甲公司收购了H国玩具制造商乙公司,并很快打开H国
惠丰公司是一家柴油机生产企业。最近,该公司拟把业务延伸到农机生产领域。下列各项中
国内著名商业零售企业东海公司与主营大数据业务的高胜公司签订战略合作协议,商定由东
A公司是一家自营式电商企业,2012年7月,A公司在上海证券交易所挂牌上市,是中
H公司成立于1986年,主营业务为家居装饰及家具商场的经营、管理和专业咨询服务,
K公司成立于19世纪30年代,是M国家喻户晓的明星企业。为实现业务扩张,K公司拟
国内知名的快递公司飞腾为了在新业务与利润之间寻求平衡,要对内部资源进行适度优化配
关于战略业务单位组织结构,下列说法不正确的是( )。
随机试题
建筑企业安全生产管理的重点是( )。[2009年真题] A、施工人员的安全管
旅店为长住顾客更换床上卧具的时间至少 A.3d一换 B.每周一换 C.每天
适用于钩端螺旋体培养的培养基是 A.血琼脂培养基 B.SS琼脂培养基 C.
患者男性,患亚急性细菌性心内膜炎,需抽血做血培养,护士取血量为 A、2ml
采用实体现金流量模型进行企业价值评估时,为了计算资本成本,无风险利率需要使用实际
某超高层写字楼,每层面积5000㎡,按照规定设置相应的灭火设施,每层设置5个配置
案例九: 一般资料:求助者,女性,46岁,本科文化程度,教师。 案例介绍:求
地方性砷中毒可引起人体A.皮肤瘙痒B.皮肤角化C.恶心呕吐D.神经衰弱E.骨质硬化
某企业为了提高利润率,雇佣了一批夜工,采取昼夜轮班工作制,加速固定资本折旧。这样做之所以能够提高利润率是因为( )。A.剩余价值率提高了B.工人的劳动生产
实证主义方法论中,社会研究采用的逻辑方法是()。A:描述性的历史方法B:概括性规律方法C:假设演绎法D:顺序记事法