证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。

题库总管2019-12-17 43

问题证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。

选项 A:最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失B:要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循C:严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率D:要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作

答案ABD

解析C项属于证券经纪业务管理风险的防范措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IzdfKKKQ

相关试题推荐

社会工作者需要能够辨别与老年人自杀有关的风险因素。在下列与老年人自杀相关的线索中
我国残疾预防分为一级、二级和三级。下列预防措施中属于第三级别的是()。
共用题干时先生，现年32，某公司业务经理，年薪5万元。妻子冯女士，某公司文秘
下列基金类型中，风险最大的是()。
从消费信贷业务比较发达的国家（地区）来看，消费信贷的三种主要形式为()。
根据业务内容的不同，责任保险可以分为不同的种类。下列()不属于责任保险。
理财规划师在收集客户的风险偏好信息时，可以粗略的将客户风险偏好分为五类，其中，轻
()是指促成某一特定风险事故发生，或增加其发生的可能性，或扩大损失程度的原因和条
雪天路滑，老王开车时撞上了电线杆，汽车保险杠被撞坏，人平安无事。此处的风险载体是
赵先生喜欢高危运动，其为了规避风险找到保险公司投保，保险公司不予投保，助理理财规

随机试题

下列选项中，与王屋山息息相关的景观或典故有（　　）。 A、天坛云海 B、王母
下列对综合理财服务的表述，错误的是()。 A、综合理财服务中，商业银行可以自
常用中医药工具书与文摘是 A《中药大辞典》B《中医大辞典》
按照法律规范的渊源划分，《机电产品国际招标投标实施办法》属于()。[2012年真
补偿后计算负荷的功率因数约为（）。
关于孕激素生理作用的叙述，正确的是
某一城市的A开发企业开发一项房地产项目，该项目的现金流量情况如表7-2。假设开发
电钻直机头和电动骨钻机头可采用以下哪种消毒方法（　　） A.甲醛蒸气消毒，40
在复方乙酰水杨酸片中，可作为稳定剂的辅料是A.轻质液体石蜡B.淀粉浆（15%~17%)C.滑石粉D.干淀粉E.酒石酸
A-U过程创新模式划分的产业发展阶段依次为()。A、萌芽阶段、成长阶段、成熟阶段B、不稳定阶段、过渡阶段、稳定阶段C、成长阶段、成熟阶段、衰退阶段

证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。

社会工作者需要能够辨别与老年人自杀有关的风险因素。在下列与老年人自杀相关的线索中

我国残疾预防分为一级、二级和三级。下列预防措施中属于第三级别的是()。

共用题干 时先生，现年32，某公司业务经理，年薪5万元。妻子冯女士，某公司文秘

下列基金类型中，风险最大的是()。

从消费信贷业务比较发达的国家（地区）来看，消费信贷的三种主要形式为()。

根据业务内容的不同，责任保险可以分为不同的种类。下列()不属于责任保险。

理财规划师在收集客户的风险偏好信息时，可以粗略的将客户风险偏好分为五类，其中，轻

()是指促成某一特定风险事故发生，或增加其发生的可能性，或扩大损失程度的原因和条

雪天路滑，老王开车时撞上了电线杆，汽车保险杠被撞坏，人平安无事。此处的风险载体是

赵先生喜欢高危运动，其为了规避风险找到保险公司投保，保险公司不予投保，助理理财规

下列选项中，与王屋山息息相关的景观或典故有（ ）。 A、天坛云海 B、王母

下列对综合理财服务的表述，错误的是()。 A、综合理财服务中，商业银行可以自

常用中医药工具书与文摘是 A《中药大辞典》B《中医大辞典》

按照法律规范的渊源划分，《机电产品国际招标投标实施办法》属于()。[2012年真

补偿后计算负荷的功率因数约为（）。

关于孕激素生理作用的叙述，正确的是

某一城市的A开发企业开发一项房地产项目，该项目的现金流量情况如表7-2。假设开发

电钻直机头和电动骨钻机头可采用以下哪种消毒方法（ ） A.甲醛蒸气消毒，40

在复方乙酰水杨酸片中，可作为稳定剂的辅料是A.轻质液体石蜡B.淀粉浆（15%~17%)C.滑石粉D.干淀粉E.酒石酸

A-U过程创新模式划分的产业发展阶段依次为()。A、萌芽阶段、成长阶段、成熟阶段B、不稳定阶段、过渡阶段、稳定阶段C、成长阶段、成熟阶段、衰退阶段

共用题干时先生，现年32，某公司业务经理，年薪5万元。妻子冯女士，某公司文秘

下列选项中，与王屋山息息相关的景观或典故有（　　）。 A、天坛云海 B、王母

电钻直机头和电动骨钻机头可采用以下哪种消毒方法（　　） A.甲醛蒸气消毒，40