证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。

题库总管2019-12-17 26

问题证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。

选项 A:最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失B:要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循C:严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率D:要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作

答案ABD

解析C项属于证券经纪业务管理风险的防范措施。

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下列基金类型中，风险最大的是()。
从消费信贷业务比较发达的国家（地区）来看，消费信贷的三种主要形式为()。
根据业务内容的不同，责任保险可以分为不同的种类。下列()不属于责任保险。
理财规划师在收集客户的风险偏好信息时，可以粗略的将客户风险偏好分为五类，其中，轻
()是指促成某一特定风险事故发生，或增加其发生的可能性，或扩大损失程度的原因和条
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