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财务会计
( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者
( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者
tikufree
2020-05-20
47
问题
( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责令公开说明.认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案。Ⅰ.发行人Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券服务机构Ⅳ.投资者A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ
选项
答案
C
解析
发行人.证券公司.证券服务机构.投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责令公开说明.认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案。
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