2. 财务会计
  3. 根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括

根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括

免费考试题库2019-12-17  68
问题 根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括(　　)Ⅰ.证券公司或交易对手方破产的Ⅱ.一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的Ⅲ.履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的Ⅳ.金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后2个工作日内向中证报价提交报告，说明重大事件的起因、处理措施和影响结果。 重大事件包括但不限于以下情况：证券公司或交易对手方破产的；证券公司被取消金融衍生品交易业务资格的；一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的；履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在2个工作日内补足的；标的产品集中度、波动率达到预警阀值，或者标的产品因违反法律法规被相关监管机构采取暂停、终止上市等重大措施的；金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的；其他影响金融衍生品交易的重大情况。
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